股票投资组合及其管理 （一）股票投资组合的目的 组合理论是建立在对理性投资者行为特征的研究基础之上的，理性投资者具有厌恶风险和追求收益*5化的基 ...
2016-08-12 15:08基金自律性管理的组织机构及监管 基金自律性机构主要是在2002年成立的中国证券业协会证券投资基金业委员会 (一)证券投资基金业委员会的职责与作用 新 ...
2016-08-12 15:08证券交易所对基金的监管 证券交易所对基金的监管相应地表现为对基金上市的管理和对基金投资行为的监管。 (一)证券交易所对基金上市的管理 我国的沪深 ...
2016-08-12 15:08证券投资基金监管的目标、原则与手段 （一）基金监管的目标 1．维护社会公众特别是基金投资者的利益。 2．保证基金市场的公平、效率和透明。 3．降低 ...
2016-08-12 15:08证券监督管理机构对设立申请 目前，我国的基金监管可以分为三个层次：国务院证券监督管理机构的监管、中国证券业协会的自律性管理和证券交易所的一线 ...
2016-08-12 15:08改革后证券从业资格考试科目 改革后证券从业资格考试科目有两门：《金融市场基础知识》+《证券市场基本法律法规》。 证券从业考试适合人群： 概括地说 ...
2016-08-12 15:08
问：证券从业资格考试准考证打印有什么要求? 答：考生可在考试网页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、 ...
2016-08-12 15:08证券公司依法审慎经营 (一)证券公司应当按照审慎经营的原则建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险 证券公司应当对分支机构实行集中统一管理 ...
2016-08-12 15:08期货相关法律责任的规定 (一)期货公司 1.期货公司有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违 ...
2016-08-12 14:08证券从业资格考试知识点：一行三会 一行三会是国内金融界对中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员 ...
2016-08-12 14:08银行证券业的有关情况 (一)银行业 1.银行业的概念 银行业在我国是指中国人民银行、监管机构、自律组织，以及在中华人民共和国境内设立的商业银行、城 ...
2016-08-12 14:08我国金融市场的演变历史 (一)我国目前的金融体系 (1)中央银行。中国人民银行是我国的中央银行，1948年12月1日成立。在国务院的[*{a}*]下制定和执行货 ...
2016-08-12 14:08全球金融体系的主要参与者 全球金融体系主要是指金融体系在国际间的存在和金融资本流动的形式的总括，包括零售业务为主的银行、批发业务为主的银行、 ...
2016-08-12 14:08全球金融市场的形成及发展趋势 (一)全球金融市场的一体化趋势 由于电子计算机技术与卫星通信的应用，分散在世界各地的金融市场已紧密地联系在一起，全 ...
2016-08-12 14:08债券的特征与类型 (一)债券的定义 债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本 ...
2016-08-12 14:08股票的特征与类型 股票概述 (一)股票的定义 股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持有股份的凭证。股票应载明的事项主要有：公司名 ...
2016-08-12 14:08优先股票的定义与特征 (一)优先股票的定义 首先，对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻股 ...
2016-08-12 14:08普通股票股东的权利 我国《公司法》规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价 ...
2016-08-12 14:08国际债券 一、国际债券概述 (一)国际债券的定义 国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。 (二)国际债券的 ...
2016-08-12 14:08证券投资基金份额持有人 基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。 (一)基金份额持有人的权利 基金份 ...
2016-08-12 14:08证券投资基金的费用与资产估值 一、证券投资基金的费用 (一)基金管理费 基金管理费是指从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人 ...
2016-08-12 14:08证券投资基金投资风险 证券投资基金是一种集中资金、专家管理、分散投资、降低风险的投资工具，但仍有可能面临风险。证券投资基金存在的风险主要有： ...
2016-08-12 14:08证券投资基金的收入及利润分配 (一)证券投资基金的收入来源 证券投资基金的收入来源主要包括：利息收入、投资收益、其他收入。基金资产估值引起的资产 ...
2016-08-12 14:08证券投资基金的投资限制 对基金投资进行限制的主要目的，一是引导基金分散投资，降低风险;二是避免基金操纵市场;三是发挥基金引导市场的积极作用。 基 ...
2016-08-12 14:08证券投资基金的投资范围 *9，上市交易的股票、债券; 第二，国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。 目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行上 ...
2016-08-12 14:08金融衍生工具概述 一、证券投资基金的投资范围 *9，上市交易的股票、债券; 第二，国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。 目前我国的基金主要投 ...
2016-08-12 14:08考前注意事项 1、考试时间安排请查看准考证。 2、准考证打印提醒 打印网址：证券业协会。 打印时间：考前3-5天 没打印的抓紧时间啦!! 3、考试必备工具 ...
2016-08-12 13:08金融远期、期货与互换 一、现货交易、远期交易与期货交易 (一)现货交易 一手交钱，一手交货。 (二)远期交易 远期交易是双方约定在未来某时刻按照现在 ...
2016-08-12 13:08其他衍生工具简介 一、存托凭证 (一)存托凭证的定义 存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。存托凭证一般代表外国公司 ...
2016-08-12 13:08(多项选择题) 通常，股票分割往往会导致股价()。 A.上涨 B.下降 C.不变 D.急剧下降 【本题来源】2011年11月证券从业资格《市场基础知识》真题第2题 【 ...
2016-08-12 13:08
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