一、风险与金融风险 (一)风险 风险一般被定义为产生损失的可能性或不确定性。风险是由风险因素、风险事故和损失的可能性三个要素有机构成的。 (二)金 ...
2016-08-26 13:08证券市场的法律.法规分为四个层次，其法律效力依次降低：*9个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是 ...
2016-08-26 13:08代销合同的权利与义务 证券公司应当与委托人签订书面代销合同，代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定以下事项： (1)向客户进行信息披露、风险揭 ...
2016-08-26 13:08证券经纪人与证券公司之间的委托关系 证券经纪人与证券公司之间的法律关系界定如下：证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户 ...
2016-08-26 13:08资产管理合同应当包括的必备内容 证券公司开展客户资产管理业务，应当依据法律、行政法规和《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，与客户签订 ...
2016-08-26 13:08考点一证券发行保荐业务的一般规定 证券发行保荐业务的一般规定如下： (1)发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公 ...
2016-08-26 13:08证券自营业务的禁止性行为 (1)禁止内幕交易。 (2)禁止操纵市场。 (3)其他禁止的行为。其内容包括：假借他人名义或以个人名义进行自营业务；违反规定委 ...
2016-08-26 13:08证券公司的风险监控体系一般规定 证券公司的风险监控体系一般规定如下： (1)建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、 ...
2016-08-26 13:08证券业务的专业人员 从事证券业务的专业人员是指： (1)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门 ...
2016-08-26 13:08证券市场基本法律法规*9章第三节证券法 考点一证券发行和交易的三公原则 证券法的基本原则是证券法的立法精神的体现，是证券发行、证券交易和证券管理 ...
2016-08-26 13:08证券市场基本法律法规*9章*9节证券市场的法律法规体系 考点一证券市场法律法规效力层次 证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力依次降低：*9个 ...
2016-08-26 13:08《中华人民共和国公司法》*9百九十八条至第二百零六条规定： 违反本法规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登 ...
2016-08-26 12:08《基金法》的难度及要求 虽然难度适中，但重要程度却高达五颗星，因此一定要引起我们的重视。对于《基金法》，我们尤其需要注意理解信托法律关系的运 ...
2016-08-26 11:08现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。此外 ...
2016-08-26 11:081、准考证打印 考友们一定记得及时打印准考证!考试地点以准考证为准!请仔细核对!请仔细核对准考证!报名时候只能选择考点城市，具体考场位置都在准考证 ...
2016-08-26 11:08对于很多报考了证券从业资格考试的考生来说，复习的每一天时间都值得珍惜。证券从业与一定难度，如果没有很好的复习计划，而只是凭借一时的热情三天打 ...
2016-08-26 11:08最后两天复习建议 1、关于做题。 最后这个阶段题海战术不是明智之举，以近三年真题和近期错题为主，真题永远是*4的复习资料，近三年真题必做!【反复做 ...
2016-08-26 11:08证券从业资格考试基本每月举行，如何在仅有的时间里事半功倍的复习备考、顺利通关考试呢?小编为大家整理了在证券从业资格考试备考中应避免的五大情绪 ...
2016-08-26 11:081、保持乐观的心态，时刻有好的心情。 学习的效率与乐观的心态和良好的心情是有关系的。当你心情好的时候，你会很乐意学习，学习的效率也非常高。当你 ...
2016-08-26 11:08*9：对于外行考生，刚开始学证券的时候学到头大，前面也提起过，当时我看那书就跟看天书样，就认得里面的字，具体说的什么我一点也不知道，而且总是走 ...
2016-08-26 11:08现在有很多在校生都意识到学习的重要性，想要寻求新的职业发展方向，想要考取证券从业资格考试。在校生每天有课程安排，没有充足的时间来学习，因此， ...
2016-08-26 11:081、走路挺胸抬头 人外部的姿势和步伐是和人的内心体验有着密切关系的，人在充满信心时挺胸抬头，走起路来步伐坚强有力，速度也稍快。 人在丧失信心时 ...
2016-08-26 11:08在最后冲刺阶段，证券从业资格老师建议大家不要将重点再放在教材上，或许有很多人觉得教材的知识还没有看完，甚至可能很多人来教材都没有完完整整的看 ...
2016-08-26 11:082016年9月证券从业资格考试报名已经于 8月10日 截止，准考证打印时间将于 9月1日 开通。 2016年9月证券从业资格考试准考证打印网站：中国证券业协会网 ...
2016-08-26 11:081.发起设立程序 股份有限公司发起设立的程序通常包括订立公司章程、发起人认购股份和缴纳股款、选任董事和监事、申请登记注册。按照《中华人民共和国 ...
2016-08-25 15:08[单选题]有效边界FT上的切点证券组合T具有三个重要的特征，下列不属于其特征的是()。 A.T是有效组合中*10一个不含无风险证券而仅由风险证券构成的组合 ...
2016-08-25 14:08根据G20峰会有关安排,原计划 9月3日、4日 证券业从业人员资格考试温州考区考试不能如期举行。为此,我会决定取消温州考区9月证券业从业人员资格考试,并 ...
2016-08-25 14:08我国目前的证券托管制度(掌握) 1.上海证券交易所交易证券的托管制度 ▲对于在上海证券交易所交易的证券，其托管制度和指定交易制度联系在一起。指定交 ...
2016-08-25 13:08在客户交易结算资金第三方存管制度框架下，证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司与指定商业银行配合完成： 1.证券公司负责根据中国结算公司 ...
2016-08-25 13:08引发交易异常情况的原因包括：不可抗力、意外事件、技术故障等。 无法正常开始交易的情形之一：10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所交易 ...
2016-08-25 13:08
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