问：2015年第五次证券从业资格预约式考试大纲和教材公布了吗？ 答：根据中国证券业协会发布的《2015年证券业从业人员资格预约式考试公告（第3号）》获 ...
2015-07-13 08:07
基金产品设计与定价 基金产品是基金营销管理的客体，产品本身是否适合基金投资者的需要在很大程度上决定了营销的效果。 一、基金产品的设计思路与流程 ...
2015-07-10 10:07
基金营销概述 一、基金市场营销的含义与特征 (一)基金市场营销的含义：不能简单等同于推销、销售或者促销。是从市场和客户需要出发所进行的基金产品设 ...
2015-07-10 10:07
依据基金法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。公司型基金以美国的投资公司为代表，我国目前设立的基金则为契约型基金。 一、契约型基 ...
2015-07-10 10:07
一、证券投资基金的概念 证券投资基金(以下简称基金)是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理 ...
2015-07-10 10:07
一、证券投资基金的起源与早期发展 封闭式的投资信托基金是在后来的英国生根发芽、发扬光大的，因此目前人们更多地倾向于将1868年英国成立的海外及殖 ...
2015-07-10 10:07
依据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金。 一、封闭式基金 封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法 ...
2015-07-10 10:07
(一)股票基金、债券基金的申购、赎回原则 1.未知价交易原则 即投资者在申购、赎回时并不能即时获知买卖的成交价格。申购、赎回价格只能以申购、赎回日 ...
2015-07-10 10:07
(一)股票基金、债券基金的申购、赎回原则 1.未知价交易原则 即投资者在申购、赎回时并不能即时获知买卖的成交价格。申购、赎回价格只能以申购、赎回日 ...
2015-07-10 10:07
(一)收费模式与申购费率 基金管理人办理开放式基金份额的申购，可以收取申购费，但申购费率不得超过申购金额的5%。认购费和申购费可以在基金份额发售 ...
2015-07-10 10:07
(一)ETF份额折算的时间 基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跳跃指数要求，此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不超过3个月。 基金建仓 ...
2015-07-10 10:07
(六)现金流量分析 现金流量分析是在现金流量表出现以后发展起来的。现金流量分析不仅要依靠现金流量表还要结合资产负债表和利润表。 1.流动性分析 所 ...
2015-07-10 10:07
(五)投资收益分析 1.每股收益 全面摊薄每股收益=净利润/期末发行在外的年末普通股总数 每股收益是衡量上市公司盈利能力最重要的财务指标，它反映普通 ...
2015-07-10 10:07
(四)盈利能力分析 盈利能力就是公司赚取利润的能力。一般来说，公司的盈利能力只涉及正常的营业状况。 反映公司盈利能力的指标很多，通常使用的主要有 ...
2015-07-10 09:07
(三)长期偿债能力分析 长期偿债能力是指公司偿付到期长期债务的能力，通常以反映债务与资产、净资产的关系的负债比率来衡量。负债比率主要包括：资产 ...
2015-07-10 09:07
(二)营运能力分析 营运能力是指公司经营管理中利用资金运营的能力，一般通过公司资产管理比率来衡量，主要表现为资产管理及资产利用的效率。 主要包括 ...
2015-07-10 09:07
三、公司财务比率分析 比率指标可归为以下六大类：变现能力分析、营运能力分析、长期偿债能力分析、盈利能 力分析、投资收益分析、现金流量分析。 (一 ...
2015-07-10 09:07
要点三 (证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别和联系) 一、区别 1.立场不同：前者基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益的原则，向客户**适当的 ...
2015-07-10 09:07
一、公司主要的财务报表 在财务报表中，最为重要的有资产负债表、利润表和现金流量表。 (一)资产负债表 资产负债表是反映企业在某一特定日期财务状况 ...
2015-07-10 09:07
要点二 (我国证券分析师与投资顾问的基本内涵) 1.证券分析师：是指那些具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告 ...
2015-07-10 09:07
要点一 (证券投资咨询业务界定) 一、含义 根据l997年《暂行办法》，是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以向证券、期货投资人或客 ...
2015-07-10 09:07
1.滚动交收要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。 2.与滚动交收相对应的是会计日交收，即在一段时 ...
2015-07-10 09:07
资产管理业务，是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求 ...
2015-07-10 09:07
(一)净额清算原则 1.净额清算又分为双边净额清算和多边净额清算。 2.在实行滚动交收的情况下，清算价款时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可 ...
2015-07-10 09:07
要点三 一、清算与交收的概念 (一)清算、交收的定义清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两 个重要环节。清算一般有三种解释：一是指一定经济行 ...
2015-07-10 09:07
要点一 证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。 为办理证券登记业务，中国结算公司设立了电子化证券登记簿记系统 ...
2015-07-10 09:07
【考点四】内幕交易 一、内幕交易的含义 所谓内幕交易，是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。 二、内 ...
2015-07-10 09:07
【考点二】证券公司证券自营业务管理 一、证券自营业务的决策与授权 证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原 ...
2015-07-10 09:07
【考点三】证券自营业务的风险监控 一、自营业务的风险 自营业务的风险主要有以下几种： 1.合规风险 合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、 ...
2015-07-10 09:07
【考点一】证券自营业务的含义及特点 一、证券自营业务的含义 证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集 的 ...
2015-07-10 09:07
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