证券从业《发行与承销》要点解析：持续经营能力 1.重组完成后上市公司是否做到人员、资产、财务方面独立。财务方面独立包括但不限于独立开设银行账户 ...
2015-10-12 10:10
证券从业《发行与承销》要点解析：同业竞争 1.竞争性业务的披露范围： (l)是否已详细披露收购交易中的收购人(包括豁免要约收购申请人)、收购人的实际 ...
2015-10-12 10:10
证券从业《发行与承销》要点解析：盈利能力与预测 盈利能力与预测：从此开始往后本知识点涉及的基本都是两年。 1.审计报告： (1)标的资产是否**两年审 ...
2015-10-12 10:10
证券从业《发行与承销》要点解析：发行股份购买资产的特别规定 (一)发行股份购买资产的条件(发股是1年报告) (1)有利于提高上市公司资产质量、改善公司 ...
2015-10-12 10:10
《发行与承销》要点解析：上市公司重大资产重组共性问题关注要点 (一)交易价格公允性 1.以法定评估报告为依据的交易项目 (1)普遍关注点：①是否**评估 ...
2015-10-12 10:10
证券从业《发行与承销》要点解析：重组程序 (一)初步磋商：上市公司初步磋商时，必要且充分保密措施。 (二)聘请证券服务机构：上市公司应当聘请独立财 ...
2015-10-12 10:10
证券从业《发行与承销》要点解析：重大资产重组的原则和标准 (一)重大资产重组的原则(7条要求，P470，了解) 2、不会导致上市公司不符合股票上市条件。 ...
2015-10-12 10:10
证券从业《发行与承销》要点解析：信息管理 (一)信息的披露(见479)(敏感信息) (二)保密的规定(见479) (三)停牌的申请与处理(见480) 高顿网校温馨提醒 ...
2015-10-12 10:10
证券从业《发行与承销》要点解析：并购重组委员会的组成 1.并购重组委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，专家由中国证监会聘 ...
2015-10-12 10:10
证券从业《发行与承销》要点解析：并购重组委员会会议 并购重组委员会通过召开并购重组委员会会议进行审核工作，每次参加并购重组委员会会议的并购重 ...
2015-10-12 10:10
证券从业《发行与承销》要点解析：监督管理与法律责任 财务顾问不再符合《财务顾问管理办法》规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进 ...
2015-10-12 09:10
《发行与承销》要点解析：证监会对于财务顾问和财务主办人的监管措施 上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属 ...
2015-10-12 09:10
证券从业《发行与承销》要点解析：并购重组审核适用事项 并购重组委审核下列并购重组事项的，适用本规程： 1.根据中国证监会的相关规定构成上市公司重 ...
2015-10-12 09:10
证券从业《发行与承销》要点解析：监管主体 1.中国证监会 中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问**已按照本办法的规定履行尽职调 ...
2015-10-12 09:10
证券从业《发行与承销》要点解析：财务顾问业务规程 I.签订委托协议。财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务，就委托人配合财务顾 ...
2015-10-12 09:10
证券从业《发行与承销》要点解析：财务顾问的职责 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行以下职责： 1.接受并购重组当事人的委托，对上 ...
2015-10-12 09:10
证券从业《发行与承销》要点解析：财务顾问主办人的资格申请 个人申请注册成为财务顾问主办人，应当通过所任职的财务顾问向中国证监会提出申请，申请 ...
2015-10-12 09:10
证券从业《发行与承销》要点解析：有关独立财务顾问业务限制的规定 证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的 ...
2015-10-12 09:10
证券从业《发行与承销》要点解析：财务顾问业务的资格申请 1.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请文件。证券公司、证券投资咨询机构和 ...
2015-10-12 09:10
证券从业《发行与承销》要点解析：财务顾问的资格条件 1.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：7条 (1)公司净资本符合中国证 ...
2015-10-12 09:10
证券从业《发行与承销》要点解析：财务顾问主办人的资格条件 个人申请注册登记为财务顾问主办人的，应当具有证券从业资格、取得执业资格证书，且符合 ...
2015-10-12 09:10
《证券交易》考点精讲：全国银行间市场质押式回购违规行为及处罚 【例题6不定项选择题】 《全国银行间债券市场交易管理办法》第34条规定，债券回购业 ...
2015-10-12 09:10
《证券交易》考点精讲：全国银行间市场质押式回购询价交易方式 全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。债券交易采用询价交易方 ...
2015-10-12 09:10
《证券交易》考点精讲：全国银行间市场质押式回购交易品种及交易单位 1.全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年(不得展期)。 2.全国银行间债 ...
2015-10-12 09:10
证券从业《证券交易》考点精讲：全国银行间市场质押式回购成交合同 1.回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议。回购成交合同应采用书面形式。 ...
2015-10-12 09:10
《证券交易》考点精讲：全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则 1.全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之 ...
2015-10-12 09:10
证券从业《证券交易》考点精讲：全国银行间市场质押式回购参与者 1.在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构。 2.在中国境内具有法人资格的 ...
2015-10-12 09:10
证券从业《证券交易》考点精讲：证券交易所债券质押式回购交易流程 1.债券回购交易申报中，融资方按买入(B)予以申报，融券方按卖出(S)予以申报。 2.当 ...
2015-10-12 09:10
证券从业《证券交易》考点精讲：债券质押式回购交易的概念 1.债券质押式回购交易是指融资方(正回购方、卖出回购方、资金融入方)在将债券质押给融券方( ...
2015-10-12 09:10
证券从业《证券交易》考点精讲：证券交易所债券质押式回购交易 (一)证券交易所质押式回购制度和回购品种 1.证券交易所质押式回购实行质押库制度。当日 ...
2015-10-12 09:10
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