《证券基础知识》讲解：适用对象及自律管理机构 《准则》所称的证券业从业人员(以下简称从业人员)是指： 1证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公 ...
2015-10-21 10:10
《证券基础知识》讲解：基本准则 1．《准则》第五条规定，从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业 ...
2015-10-21 10:10
《证券基础知识》讲解：证券登记结算制度 1．证券实名制。 2．货银对付的交收制度。 3．分级结算制度和结算参与人制度。 4．净额结算制度。 5．结算证 ...
2015-10-21 10:10
《证券基础知识》讲解：证券登记结算公司的职能 证券登记结算公司依据《证券法》履行以下职能： 1．证券账户、结算账户的设立和管理。投资者在从事证 ...
2015-10-21 10:10
《证券基础知识》讲解：证券登记结算公司的设立条件 设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准。具体而言，设立证券登记结算公司应当具 ...
2015-10-21 10:10
《证券基础知识》讲解：中国证券业协会自律管理职能 1．对会员单位的自律管理 (1)规范业务，制定业务指引。 (2)规范发展，促进行业创新，增强行业竞争 ...
2015-10-21 10:10
《证券基础知识》讲解：中国证券业协会职责 根据我国《证券法》，中国证券业协会履行下列职责： 1．教育和组织会员遵守证券法律、行政法规。 2．依法 ...
2015-10-21 10:10
《证券基础知识》讲解：证券业从业人员的资格管理 2002年12月16日，中国证监会公布《证券业从业人员资格管理办法》(以下简称《资格管理办法》)，自200 ...
2015-10-21 10:10
《证券基础知识》讲解：证券交易所对上市公司的管理 1．制定具体的上市规则。 2．证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系 ...
2015-10-21 09:10
《证券基础知识》讲解：中国证券业协会的自律管理 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。中国证券业协会正式成立于1991年8月28日，是依法 ...
2015-10-21 09:10
《证券基础知识》讲解：对证券交易所会员的管理 1．会员的资格管理。 2．会员交易席位管理。 3．对会员自营业务和经营业务的管理。 4．对会员财务状况 ...
2015-10-21 09:10
《证券基础知识》讲解：对证券交易活动的管理 1．制定和公布相应的交易规则。 2．制定和公布相应的业务规则。 3．及时公布证券行情。 4．对于上市的证 ...
2015-10-21 09:10
《证券基础知识》讲解：证券交易所的一线监管权力 证券交易所作为一线监管者，修订后的《证券法》在保留证券交易所的上述职能之外，还授予证券交易所 ...
2015-10-21 09:10
《证券基础知识》讲解：证券交易所的主要职能 1．为组织公平的集中交易**保障。 2．**场所和设施。 3．公布证券交易即时行隋，并按交易日**证券市场行 ...
2015-10-21 09:10
《证券基础知识》讲解：证券投资者保护基金公司 1．设立的意义 保护基金公司的设立，一是可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范 ...
2015-10-21 09:10
《证券基础知识》讲解：证券投资者保护基金 2005年6月30日，经国务院批准，中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布了《证券投资者保护基金管理办法 ...
2015-10-21 09:10
《证券基础知识》讲解：对上市公司的监管 对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日 ...
2015-10-21 09:10
《证券基础知识》讲解：对证券经营机构的监管 1．证券经营机构准入监管。我国《证券法》第l22条规定，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查 ...
2015-10-21 09:10
《证券基础知识》讲解：对交易市场的监管 1．证券交易所的信息公开制度。 2．对操纵市场行为的监管。证券市场中的操纵市场是指某一组织或个人以获取利 ...
2015-10-21 09:10
《证券基础知识》讲解：对证券发行上市的监管 1．证券发行核准制。 2．证券发行与上市的信息公开制度。 (1)证券发行信息的公开。 (2)证券上市信息的公 ...
2015-10-21 09:10
《证券基础知识》讲解：证券市场监管机构 我国证券市场经过近20年的发展，逐步形成了五位一体的监管体系，即国务院证券监督管理机构、国务院证券监督 ...
2015-10-21 09:10
《证券基础知识》讲解：证券市场监管的手段 1．法律手段。这一手段是通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的。这是证券市场监管部门的主 ...
2015-10-21 09:10
《证券基础知识》讲解：证券市场监管的目标 证券市场监管的目标在于：运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用；保护投资者合法权益，保障 ...
2015-10-21 09:10
《证券基础知识》讲解：证券市场监管的原则 1．依法监管原则。 2．保护投资者利益原则。 3．三公原则。公开、公平、公正。 例83(2012年3月考题单选 ...
2015-10-21 09:10
《证券基础知识》讲解：证券市场监管的意义 1．加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要。 2．加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要。 3．加 ...
2015-10-21 09:10
6、某股票派息，每10股的现金红利为1．10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是（）。 A．9．89元 B．11．10元 C．8．90元 D．10．11元 7、一般来说 ...
2015-10-21 09:10
前两天我陪别人一起考。考试难度众说纷纭，有人说简单，看一个星期过了。有人说裸考过了，有人说裸考了的那时分数只有59分，有点遗憾。所以这东西如同 ...
2015-10-21 09:10
《证券基础知识》讲解：法律 (一)《中华人民共和国证券法》(简称《证券法》) 2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《证券 ...
2015-10-21 09:10
证券从业《发行与承销》考前必背要点：含6个月 证监会自撤销之日起6个月不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。 预先核准公司名称保留期为6个 ...
2015-10-21 09:10
证券从业《发行与承销》考前必背要点：含90日 90日：连续90日以上单独或合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集和主持股东大会。 高顿网校温馨提 ...
2015-10-21 09:10
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