2015证券从业《证券交易》高频考点：选择营销渠道 证券公司营销渠道是指证券类金融产品及证券服务从证券公司向客户(投资者)转移过程中所经过的途径。 ...
2015-10-23 09:10
2015证券从业《证券交易》高频考点：建立客户关系 (1)寻找潜在客户。根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为3种主要类型：直接关系 ...
2015-10-23 09:10
2015证券从业《证券交易》高频考点：确定营销策略 证券公司在市场细分的基础上，对不同的细分市场进行评估，经过比较和筛选，选定一个或几个细分市场 ...
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2015证券从业《证券交易》高频考点：确定目标市场 确定目标市场首先要进行市场细分。运用市场细分理论的观点，我们可以把证券市场的投资者看做证券市 ...
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2015证券从业《证券交易》高频考点：客户服务 客户服务是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。证券公司通过营销人员开发市场 ...
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2015证券从业《证券交易》高频考点：证券类金融产品及服务销售 证券公司在开展证券经纪业务营销时，既可以营销本公司**的经纪业务服务及与经纪业务相 ...
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2015证券从业《证券交易》高频考点：客户招揽 客户招揽即证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程。客 ...
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2015证券从业《证券交易》高频考点：证券经纪业务营销的主要内容 证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销。具体而言，证券经纪业务 ...
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2015证券从业《证券交易》高频考点：管理风险的防范 1.要加强经纪业务营销管理 证券公司应对全公司所属营业部、全部营销人员的营销活动进行有序组织、 ...
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2015证券从业《证券交易》高频考点：技术风险 技术风险是指证券公司信息技术系统(包括电脑设备、供电、通讯设施等)发生技术故障，导致行情中断、交易 ...
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2015证券从业《证券交易》高频考点：技术风险的防范 1.证券营业部的信息系统建设和管理，包括基础环境、网络通信、应用系统、管理制度、系统运行维护 ...
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2015证券从业《证券交易》高频考点：合规风险的防范 1.证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识。 2.要建立 ...
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2015证券从业《证券交易》高频考点：管理风险 管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违 ...
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2015证券从业《证券交易》高频考点：证券经纪业务监管的一般要求 中国证监会于2010年4月发布了《关于加强证券经纪业务管理的规定》，明确了证券经纪业 ...
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2015证券从业《证券交易》高频考点：证券经纪业务的禁止行为 证券市场遵循三公原则，禁止任何内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等损害市场和投 ...
2015-10-23 09:10
2015证券从业《证券交易》高频考点：合规风险 证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文 ...
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2015证券从业《证券交易》高频考点：网上增发新股的申购 增发新股是已经上市的股份公司再次向社会发行股票。增发新股也可以采用网上发行和网下发行， ...
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2015证券从业《证券交易》高频考点：网上发行与网下发行的衔接 1.发行公告的刊登 发行人和主承销商应在网上发行申购日一个交易日之前刊登网上发行公告 ...
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2015证券从业《证券交易》高频考点：结算与登记 主承销商在收到中国结算公司划转的认购资金后，依据承销协议将该款项扣除承销费用后划转到发行人指定 ...
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2015证券从业《证券交易》高频考点：申购资金解冻 主承销商公布中签结果，中国结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付， ...
2015-10-23 09:10
2015证券从业《证券交易》高频考点：摇号抽签、中签处理 如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日(T+2日)组织摇号抽 ...
2015-10-23 09:10
2015证券从业《证券交易》高频考点：申购资金冻结、验资及配号 申购日后的*9个交易日(T+1日)，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理。下午4点 ...
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2015证券从业《证券交易》高频考点：股票上网发行操作流程 根据《证券发行与承销管理办法》的规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。对 ...
2015-10-23 09:10
2015证券从业《证券交易》高频考点：投资者申购 申购当日(T+0日)，投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规 ...
2015-10-23 09:10
2015证券从业《证券交易》高频考点：申购次数 除法规规定的证券账户外，同一证券账户的多次申购委托(深圳证券交易所包括在不同的营业网点各进行一次申 ...
2015-10-23 09:10
2015证券从业《证券交易》高频考点：申购配号 申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号。 高 ...
2015-10-23 09:10
2015证券从业《证券交易》高频考点：网上定价发行 新股网上定价发行是事先规定发行价格，再利用证券交易所交易系统来发行股票的发行方式，即主承销商 ...
2015-10-23 09:10
2015证券从业《证券交易》高频考点：资金交收 结算参与人应使用其资金交收账户完成新股申购的资金交收，并应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额 ...
2015-10-23 09:10
2015证券从业《证券交易》高频考点：申购单位及上限 上海证券交易所规定，每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的 ...
2015-10-23 09:10
只有当证券处于（）时，投资该证券才有利可图，否则可能会导致投资失败。 A.市场低位 B.不稳定状态 C.被低估 D.投资价值区域 【正确答案】D 【答案解 ...
2015-10-23 09:10
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