证券考试《发行与承销》必背考点：短期融资券的发行与承销 大纲要求:熟悉企业短期融资券的注册规则、承销的组织、信用评级安排、发行利率或发行价格的 ...
2015-11-03 09:11
知识点五、境内上市外资股的超额配售选择权 1.我国股份有限公司在发行计划确定的股份总数内发行外资股，经批准，可以与承销商在包销协议中约定，在承 ...
2015-11-03 09:11
知识点四、境内上市外资股的发行准备 境内上市外资股的发行准备阶段应包含以下几方面的步骤：(多选题) 1.实施企业改组方案 为实现境外募股与上市的目 ...
2015-11-03 09:11
知识点三、境内上市外资股的发行方式 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售方式。按照国际金融市场的通常做法，采取配售方式，承销商可以 ...
2015-11-03 09:11
知识点一、境内上市外资股(B股)的投资主体 1.境内上市外资股又称B股，是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上 ...
2015-11-03 09:11
知识点二、 境内上市外资股的发行与上市条件 (一)募集设立公司申请发行境内上市外资股的条件(注意与下面的增资发行进行比较) (1)所筹资金用途符合国家 ...
2015-11-03 09:11
证券考试《发行与承销》必背考点：持续上市责任 控股股东必须承诺上市后6个月内不得**公司股份，并且在随后的6个月内控股股东可以减持，但必须维持控 ...
2015-11-03 09:11
证券考试《发行与承销》必背考点：公司治理要求 1.公司上市后须至少有两名执行董事常驻香港; 2.需指定至少3名独立非执行董事，其中1名必须具备适当的 ...
2015-11-03 09:11
证券考试《发行与承销》必背考点：股东人数要求 1.按盈利与市值要求第1、2条申请上市的发行人至少有300名股东;按第3条的，至少有1000名股东。 2.持股 ...
2015-11-03 09:11
知识点三、H股的发行与上市条件(考试重点，P391) H股发行的条件由香港联交所《上市规则》规定：(多选、判断，注意几个数字、比例与时间要求) (一)盈利 ...
2015-11-03 09:11
证券考试《发行与承销》必背考点：H股的发行与上市 大纲要求：熟悉H股的发行方式与上市条件。熟悉企业申请境外上市的要求。了解H股发行的工作步骤以及 ...
2015-11-03 09:11
知识点二、中国证监会关于企业申请境外上市的要求 《关于企业申请境外上市有关问题的通知》明确国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制 ...
2015-11-03 09:11
知识点二、内地企业在香港创业板发行与上市的条件(P392) (一)运作历史要求 新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层 ...
2015-11-03 09:11
知识点二.上市公司所属企业申请境外上市需要表决的事项(P394，了解) 1、董事会表决事项 2、股东大会表决事项 知识点三、财务顾问的职责(P394) 所属企 ...
2015-11-03 09:11
知识点一、上市公司所属企业境外上市的条件P393,8条(多选) 1.上市公司在最近三年连续盈利; 2.上市公司最近3个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务 ...
2015-11-03 09:11
知识点三、招股说明书的编制(多选题) 外资股招股说明书的编制一般需要经过以下四个过程： (一)资料准备 股票发行准备阶段一开始，主承销商即须**一份 ...
2015-11-03 09:11
知识点一、招股说明书的形式 1.外资股发行的招股说明书可以采取严格的招股章程形式，也可以采取信息备忘录的形式。 (两者在合同法上具有相同的法律意 ...
2015-11-03 09:11
【知识点六】风险分析 用以反映货币市场基金风险的指标有投资组合的平均剩余期限、浮动利率债券投资情况、融资比例等。 1.投资组合平均剩余期限 目前 ...
2015-11-03 09:11
【知识点五】收益分析 基金收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率表示。日每万份基金净收益是把货币基金每天运作的净收益平均摊到每一份额 ...
2015-11-03 09:11
证券考试《发行与承销》必背考点：境内上市公司所属企业境外上市 大纲要求：熟悉境内上市公司所属企业境外上市的具体规定。 境内上市公司所属企业境外 ...
2015-11-03 09:11
【知识点四】货币市场基金的风险 货币市场基金同样会面临利率风险、购买力风险、信用风险、流动性风险。尽管货币市场基金的风险较低，并不意味着货币 ...
2015-11-03 09:11
【知识点三】货币市场基金的投资对象 按《货币市场基金管理暂行办法》的规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括： (1)现金; (2)1 ...
2015-11-03 09:11
【知识点二】货币市场工具 通常是指到期日不足1年的短期金融工具。货币市场工具流动性好、安全性高，但其收益率与其他证券相比则非常低。货币市场与股 ...
2015-11-03 09:11
【知识点一】货币市场基金在投资组合中的作用 与其他类型基金相比，货币市场基金具有风险低、流动性好的特点。货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性 ...
2015-11-03 09:11
【知识点三】混合基金的风险 混合基金的风险主要取决于股票与债券配置的比例大小。一般而言，灵活配置型基金、偏股型基金的风险较高，偏债型基金的风 ...
2015-11-03 09:11
【知识点二】混合基金的类型 混合基金尽管会同时投资于股票、债券等，但却常常依据基金投资目标的不同而进行股票与债券的不同配比。因此，通常可以依 ...
2015-11-03 09:11
【知识点一】混合基金在投资组合中的作用 混合基金的风险低于股票基金，预期收益则要高于债券基金。它为投资者**了一种在不同资产类别之间进行分散投 ...
2015-11-03 09:11
【知识点五】保本基金的分析 保本基金的分析方法包括五个指标： 1.保本期。与风险成正比，保本期越长，投资于保本基金的风险就越高。 2.保本比例。与 ...
2015-11-03 09:11
【知识点四】保本基金的投资风险 首先，保本基金有一个保本期，投资者只有持有到期后才获得本金保证或收益保证。其次，保本的性质一定程度上限制了基 ...
2015-11-03 09:11
【知识点二】保本基金的保本策略(★重点掌握) 保本基金于20世纪80年代中期起源于美国，其核心是运用投资组合险策略进行基金的操作。国际上比较流行的 ...
2015-11-03 09:11
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