证券从业资格考试改革前的《证券市场基础知识》、《证券交易》、《证券发行与承销》和《证券投资分析》考试合格成绩依然长期有效。 证券从业改革前的 ...
2015-11-24 10:11
国际开发机构人民币债券的发行与承销 国际开发机构是指进行开发性贷款和投资的多边、双边以及地区国际开发性金融机构。 国际开发机构人民币债券(以下 ...
2015-11-24 10:11
证券公司债券的发行条件与条款设计 (一)证券公司债券的发行条件 (1)基本条件。证券公司公开发行债券，除应当符合《中华人民共和国证券法》规定的条件 ...
2015-11-24 10:11
企业债券和公司债券发行的条款设计要求 (一)企业债券发行的条款设计要求及其他安排 (1)发行规模。根据《企业债券管理条例》第十六条规定，企业发行企 ...
2015-11-24 10:11
(一)商业银行次级债务 根据中国银监会于2003年发布的《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》，次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于5年(含5年 ...
2015-11-24 10:11债券的发行与承销 一、我国国债的发行方式 (一)公开招标方式 公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价 ...
2015-11-24 10:11
债券 一、债券的定义、票面要素、特征和分类 (一)债券的定义 债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利 ...
2015-11-24 10:11
股票的无纸化发行和初始登记制度 (一)股票的无纸化发行 股票凭证是股票的具体表现形式。股票不但要取得国家有关部门的批准才能发行上市，而其票面必须 ...
2015-11-24 10:11
审批制度、核准制度、注册制度的概念与特征 股票发行制度主要有三种，即审批制、核准制和注册制，每一种发行监管制度都对应一定的市场发展状况。在市 ...
2015-11-24 10:11
一、股票发行制度的概念 股票发行制度是指发行人在申请发行股票时必须遵循的一系列程序化的规范，具体而言，表现在发行监管制度、发行方式与发行定价 ...
2015-11-24 10:11
一、股票的定义、性质和特征 (一)股票的定义 股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。 股份有限公司的资本划分为股份， ...
2015-11-24 10:11
有效消除紧张心理，从根本上来说一是要降低对自己的要求。一个人如果十分争强好胜，事事都力求完善，事事都要争先，自然就会经常感觉到时间紧迫，匆匆 ...
2015-11-24 10:11
证券从业人员资格考试由中国证券业协会负责组织，证券资格是进入证券行业的必备证书。证券从业资格考试本身作为一种资格考试，而非水平性质考试，考试 ...
2015-11-24 10:11
单项选择题 按照监管机构颁布的《商业银行资本管理办法（试行）》的要求，商业银行核心一级资本充足率不得低于（）。 A.4% B.5% C.6% D.8% 【正确答案 ...
2015-11-24 09:11
特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险，因此当一项资产只是资产组合中的一部分时，特雷诺指数就可以作为衡量绩效表现的恰当指标加以应用。（） 对 ...
2015-11-24 09:11
信息比率较低的基金其表现要好于信息比率较大的基金。（） 对 错 【正确答案】错 【答案解析】信息比率较大的基金其表现要好于信息比率较低的基金。 ...
2015-11-24 09:11
为了尽量减少跟踪误差，需要对复制的股票组合进行动态维护，并为此支付相应的交易费用。（） 对 错 【正确答案】对 【答案解析】题干表述正确。 高顿 ...
2015-11-24 09:11
股票投资风格指数就是对股票投资风格进行业绩评价的指数。（） 对 错 【正确答案】对 【答案解析】题干表述正确。 高顿网校温馨提醒 证券从业资格考试 ...
2015-11-24 09:11
加权平均投资组合收益率是对投资组合中所有债券的收益率按所占比重作为权重进行加权平均后得到的收益率。（） 对 错 【正确答案】对 【答案解析】题干 ...
2015-11-24 09:11
债券投资收益可能来自于息票利息、利息收入的再投资收益和债券到期或被提前赎回或卖出时所得到的资本利得三个方面。（） 对 错 【正确答案】对 【答案 ...
2015-11-24 09:11
国债利息也需按税收规定支付所得税。（） 对 错 【正确答案】错 【答案解析】国债利息一般不需要支付所得税。 高顿网校温馨提醒 证券从业资格考试采用 ...
2015-11-24 09:11
个人的生命周期进入工作稳固期以后，投资应偏向风险高、收益高的产品。（） 对 错 【正确答案】错 【答案解析】进入工作稳固期以后，收入相对而言高于 ...
2015-11-24 09:11
恒定混合策略对资产配置的调整基础在于资产收益率的变动或者投资者的风险承受能力变动。（） 对 错 【正确答案】错 【答案解析】与战术性资产配置相比 ...
2015-11-24 09:11
资本市场线只是揭示了有效组合的收益风险均衡关系，而没有给出任意证券或组合的收益风险关系。（） 对 错 【正确答案】对 【答案解析】资本市场线只是 ...
2015-11-24 09:11
采用主动管理方法的管理者认为，市场不总是有效的，加工和分析某些信息可以预测市场行情趋势和发现定价过高或过低的证券。（） 对 错 【正确答案】对 ...
2015-11-24 09:11
以客观事实为基础，以没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实状态，是基金信息披露最根本、最重要的原则。（） 对 错 【正确答案】对 【答案解析】真实性原 ...
2015-11-24 09:11
对非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税。（） 对 错 【正确答案】对 【答案解析】对非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税。 高顿 ...
2015-11-24 09:11
对企业投资者买卖基金份额征收印花税。（） 对 错 【正确答案】错 【答案解析】对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税。 高顿网校温馨提醒 证券从业 ...
2015-11-24 09:11
基金托管人根据前一日证券交易清算情况计算生成基金头寸。（） 对 错 【正确答案】错 【答案解析】基金托管人根据当日证券交易清算情况计算生成基金头 ...
2015-11-24 09:11
基金管理人和基金托管人因未履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，不列入基金费用。（） 对 错 【正确答案】对 【答案解析】基金管理人和基金托管 ...
2015-11-24 09:11
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