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  2015《证券发行与承销》考试要点：保荐工作规程

  2015《证券发行与承销》考试要点：保荐工作规程 保荐工作规程如下： *9，保荐人应当建立健全保荐工作的内部控制制度。 第二，保荐人不得推荐发行人证 ...

  2015-11-25 09:11

2015《证券发行与承销》考试要点：股票上市的条件

2015《证券发行与承销》考试要点： 股票上市的条件 股票上市是指经核准同意股票在证券交易所挂牌交易。根据《证券法》及交易所上市规则的规定，股份有 ...

2015-11-25 09:11

2015《证券发行与承销》考试要点：发行阶段的后期工作

2015《证券发行与承销》考试要点：发行阶段的后期工作 (一)股款缴纳 我国公开发行股票采用的是预缴款方式(不包括首次公开发行中向二级市场投资者配售 ...

2015-11-25 08:11

2015《证券发行与承销》考试要点：股票上市保荐制度

2015《证券发行与承销》考试要点：股票上市保荐制度 为提高上市公司质量和证券经营机构执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，中国 ...

2015-11-25 08:11

2015《证券发行与承销》考试要点：发行准备、费用和后期工作

2015《证券发行与承销》考试要点：发行准备、费用和后期工作 一、发行准备 发行申请经中国证监会核准后，承销商及发行人应做好相关发行准备。 (一)承 ...

2015-11-25 08:11

2015《证券发行与承销》考试要点：信息披露的监督管理和法律责任

2015《证券发行与承销》考试要点：信息披露的监督管理和法律责任 中国证监会可以对金融、房地产等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。 证券交易 ...

2015-11-25 08:11

2015《证券发行与承销》考试要点：信息披露的事务管理

2015《证券发行与承销》考试要点：信息披露的事务管理 上市公司应当设立董事会秘书，作为公司与交易所之间的指定联络人 董事会秘书为上市公司高级管理 ...

2015-11-25 08:11

2015《证券发行与承销》考试要点：信息披露的原则

2015《证券发行与承销》考试要点：信息披露的原则 真实性原则(真实性原则是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相 ...

2015-11-25 08:11

2015《证券发行与承销》考试要点：信息披露的制度规定

2015《证券发行与承销》考试要点：信息披露的制度规定 2000年12月23日，中国证监会发布《关于完善公开发行证券公司信息披露规范的意见》，把公开发行 ...

2015-11-25 08:11

2015《证券发行与承销》考试要点：信息披露方式

2015《证券发行与承销》考试要点：信息披露方式 三种方式： 1.依规定程序在指定披露报刊公开刊登或在指定信息披露网公布; 2.向有关部门履行注册备案手 ...

2015-11-25 08:11

2015《证券发行与承销》考试要点：招股说明书的一般内容与格式

2015《证券发行与承销》考试要点：招股说明书的一般内容与格式 (一)招股说明书的封面、书脊、扉页、目录和释义 发行人应当针对实际情况在招股说明书首 ...

2015-11-25 08:11

2015《证券发行与承销》考试要点：招股说明书及其摘要的刊登和报送

2015《证券发行与承销》考试要点：招股说明书及其摘要的刊登和报送 发行人应在招股说明书及其摘要披露后10日内，将正式印刷的招股说明书全文文本一式 ...

2015-11-25 08:11

2015《证券发行与承销》考试要点：招股说明书的一般要求

2015《证券发行与承销》考试要点：招股说明书的一般要求 3.发行人可根据有关规定或其他需求，编制招股说明书外文译本，但应保证中、外文文本的一致性 ...

2015-11-25 08:11

2015《证券发行与承销》考试要点：招股说明书的预先披露

2015《证券发行与承销》考试要点：招股说明书的预先披露 在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站 ...

2015-11-25 08:11

2015《证券发行与承销》考试要点：招股说明书摘要的一般要求

2015《证券发行与承销》考试要点：招股说明书摘要的一般要求 1.招股说明书摘要的目的仅为向公众**有关本次发行的简要情况，无须包括招股说明书全文各 ...

2015-11-25 08:11

2015《证券发行与承销》考试要点：招股说明书信息披露的要求

2015《证券发行与承销》考试要点：招股说明书信息披露的要求 1.第1号准则的说明是对招股说明书信息披露的最低要求。 提示：凡对投资者作出投资决策有 ...

2015-11-25 08:11

2015《证券发行与承销》考试要点：招股说明书及其摘要披露的原则

2015《证券发行与承销》考试要点：招股说明书及其摘要披露的原则 发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当在招股说明书上签字、盖章，保证招股说 ...

2015-11-25 08:11

证券从业《投资基金》真题每日一测(11.25)

每日一测： (判断题) 当实际价格低于均衡价格时，说明该证券是廉价证券，我们应该卖出该证券;相反，我们则应买入该证券。() 【本题来源】2011年11月证 ...

2015-11-25 08:11

证券从业《投资分析》真题每日一测(11.25)

每日一测： 资本市场线既揭示了有效组合的收益风险均衡关系，也给出了任意证券或组合的收益风险关系。() 【本题来源】2011年11月证券从业资格《投资分 ...

2015-11-25 08:11

证券从业《发行与承销》真题每日一测(11.25)

每日一测： (判断题) 盈利预测报告中预测期间的确定原则为预测日起至不超过下一个会计年度结束时止的期限。() 【本题来源】2011年11月证券从业资格《 ...

2015-11-25 08:11

2015《证券发行与承销》考试要点：招股说明书有效期

2015《证券发行与承销》考试要点：招股说明书有效期 招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后6个月内有效。特别情况下，发行人可申请适当延长 ...

2015-11-25 08:11

证券从业《证券交易》真题每日一测(11.25)

每日一测： (判断题) 管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，但并不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。() 【本题来源 ...

2015-11-25 08:11

证券从业《基础知识》真题每日一测(11.25)

每日一测： (判断题) 根据金融资产确认和计量的会计准则，一旦被确认为衍生产品或可分离的嵌入式衍生产品，相关机构就要把这一部分资产归入交易性资产 ...

2015-11-25 08:11

2016年证券从业资格考试科目

2016年证券从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。各类别考试对应科目如下表所示： 考试类型 考试科 ...

2015-11-24 10:11

证券从业资格证颁发单位

中国证券业实行从业人员资格管理制度，由中国证券业协会在中国证监会指导监督下对证券业从业人员实施资格管理。 证券公司、基金管理公司、基金托管机 ...

2015-11-24 10:11

证券从业资格考试费用多少

按照《国家发改委财政部关于改革全国性职业资格考试收费标准管理方式的通知》(发改价格[2015]1217号)，中国证券业协会决定自2015年6月2日起，证券业从 ...

2015-11-24 10:11

证券投资咨询执业资格注册登记程序及要求

1．首次注册程序 (1)对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员(以下简称申请人)，证券公司、证券投资咨询机构 ...

2015-11-24 10:11

个人申请保荐代表人资格的条件

个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件： (1)具备3年以上保荐相关业务经历。 (2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。 (3)参加中国证 ...

2015-11-24 10:11

保荐代表人的注册登记条件

符合个人申请保荐代表人资格的条件从业人员，可向机构资格管理员申请从业注册。 保荐代表人的注册登记事项包括： (1)保荐代表人的姓名、性别、出生日 ...

2015-11-24 10:11

证券业务的专业人员包括哪些业务？

证券业务包括有：自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务；基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务；基金宣传、推销、咨询等业 ...

2015-11-24 10:11