基金在银行间债券市场发生债券现货买卖、回购业务时，基金管理公司将该笔业务的成交通知单加盖公司业务章后发送基金托管人。（） 对 错 【正确答案】 ...
2015-11-25 09:11
开放式基金认购中，投资者在募集期内可以多次认购基金份额。（） 对 错 【正确答案】对 【答案解析】投资者在募集期内可以多次认购基金份额。 高顿网 ...
2015-11-25 09:11
目前，基金信息披露法规要求，当偏离达到一定程度时，货币市场基金应刊登偏离度信息。（） 对 错 【正确答案】对 【答案解析】目前，基金信息披露法规 ...
2015-11-25 09:11
本期利润是目前较为合理的评价基金业绩表现的指标。（） 对 错 【正确答案】错 【答案解析】目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是本期基金份额净值 ...
2015-11-25 09:11
风险准备金主要用于赔偿因公司违法违规、违反基金合同、技术保障、操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。（） 对 错 【正确答案】对 【答 ...
2015-11-25 09:11
基金管理公司必须由具备条件的非金融机构作为主要股东。（） 对 错 【正确答案】错 【答案解析】基金管理公司必须由具备条件的金融机构作为主要股东。 ...
2015-11-25 09:11
行为金融理论认为，所有人（不包括专家在内）都会受制于心理偏差的影响，因此机构投资者包括基金经理也可能变得非理性。（） 对 错 【正确答案】错 【 ...
2015-11-25 09:11
一般情况下，对个人投资者而言，个人的风险偏好是影响资产配置的最主要因素。（） 对 错 【正确答案】错 【答案解析】一般情况下，对个人投资者而言， ...
2015-11-25 09:11
2015《证券发行与承销》考试要点：回拨机制 回拨机制是指在同一次发行中采取两种发行方式时，例如市值配售和上网定价发行、市值配售和法人投资者配售 ...
2015-11-25 09:11
表现好的基金表明基金经理在投资上有较高的投资技巧。（） 对 错 【正确答案】错 【答案解析】基金的投资表现实际上反映了投资技巧与投资运气的综合影 ...
2015-11-25 09:11
2015《证券发行与承销》考试要点：超额配售选择权的披露 在实施超额配售选择友所涉及的股票发行验资工作完成后的三个工作日内，发行应当再次发布股份 ...
2015-11-25 09:11
2015《证券发行与承销》考试要点：超额配售选择权的行使 应当保证仅对参与本次发行申购且与本次发行无特殊利益关系的机构投资者做出延期交付股份的安 ...
2015-11-25 09:11
2015《证券发行与承销》考试要点：超额配售选择的实施 发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请股东大会批准，在发行前，主承销商应当向证券登记结 ...
2015-11-25 09:11
2015《证券发行与承销》考试要点：超额配售选择权的概念 超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销按同一发行价格超额发 ...
2015-11-25 09:11
2015《证券发行与承销》考试要点：与储蓄存款挂钩方式 与储蓄存款挂钩方式是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单，根据存单发售数量、批准发行 ...
2015-11-25 09:11
2015《证券发行与承销》考试要点：上网竞价方式 上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，主承销商作为新股的惟一卖方，以发行人宣布的发行底价为 ...
2015-11-25 09:11
2015《证券发行与承销》考试要点：全额预缴款、比例配售、余款即退方式 全额预缴款、比例配售、余款即退方式，是指投资者在规定的申购时间内，将全额 ...
2015-11-25 09:11
2015《证券发行与承销》考试要点：市值配售方式 2000年2月13日，中国证监会颁布《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》，在新股发行中试行向 ...
2015-11-25 09:11
2015《证券发行与承销》考试要点：全额预缴款比例配售余款转存方式 全额预缴款、比例配售、余款转存方式在全额预缴、比例配售阶段的处理方式与全额 ...
2015-11-25 09:11
2015《证券发行与承销》考试要点：上网发行资金申购流程 1.T日，申购 上网申购期内，投资者按委托买人股票的方式，以价格区间上限填写委托单。一经申 ...
2015-11-25 09:11
2015《证券发行与承销》考试要点：上网资金申购的基本规定 投资者具体申购流程如下： 1.申购时间。沪市投资者可以使用其所持的上海证券交易所账户在申 ...
2015-11-25 09:11
2015《证券发行与承销》考试要点：向参与网下配售的询价对象配售 公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%;公开发行股票数量在 ...
2015-11-25 09:11
2015《证券发行与承销》考试要点：向战略投资者配售 首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。发行人应当与战略投资者事先签署 ...
2015-11-25 09:11
2015《证券发行与承销》考试要点：上网发行资金申购的缩短流程 沪市上网发行资金申购的时间一般为4个交易日，根据发行人和主承销商的申请，沪市上网发 ...
2015-11-25 09:11
2015《证券发行与承销》考试要点：中小企业板块上市公司的保荐 中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、 ...
2015-11-25 09:11
2015《证券发行与承销》考试要点：股票发行的基本要求 (一)三公原则 (二)高效原则 (三)经济原则 发行过程中，发行人和主承销商采取各种措施，*5限度地 ...
2015-11-25 09:11
2015《证券发行与承销》考试要点：剩余证券的处理 证券经营机构采用包销方式，难免会有承销团不能全部售出证券的情况，这时，全体承销商不得不在承销 ...
2015-11-25 09:11
2015《证券发行与承销》考试要点：股票上市申请 发行人向证券交易所申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起36个月 ...
2015-11-25 09:11
2015《证券发行与承销》考试要点：股票的上市保荐 保荐人应当在签订保荐协议时指定两名保荐代表人具体负责保荐工作，并作为保荐人与本所之间的指定联 ...
2015-11-25 09:11
2015《证券发行与承销》考试要点：持续督导 (一)持续督导期间的计算 首次公开发行股票持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度， ...
2015-11-25 09:11
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