2015证券从业《证券交易》：委托人、证券经纪商的权利与义务(熟悉) ▲经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上 ...
2015-11-27 09:11
2015证券从业《证券交易》：客户交易结算资金第三方存管(掌握) 中国证监会要求证券公司在2007年全面实施客户交易结算资金第三方存管。 ★客户交易结算 ...
2015-11-27 09:11
2015证券从业《证券交易》：证券经纪关系的确立(掌握) 1.投资者开立证券账户。 2.证券经纪商向客户讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示 ...
2015-11-27 09:11
2015证券从业《证券交易》：证券经纪业务的特点(熟悉) (一)业务对象的广泛性; (二)证券经纪商的中介性; (三)客户指令的权威性; (四)****的保密性。 高 ...
2015-11-27 09:11
2015证券从业《证券交易》：证券经纪商的含义、作用 含 义 （1）证券经纪商，是指接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人； （2）证券经纪 ...
2015-11-27 09:11
2015证券从业《证券交易》：证券经纪业务的含义、种类、要素 含义 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求， ...
2015-11-27 09:11
2015证券从业《证券交易》：投资运作交易管理 ▲所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时，证券 ...
2015-11-27 09:11
2015证券从业《证券交易》：投资运作的一般规定 ▲合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产(每个合格投资者只能委托1个托管人，并可以更换 ...
2015-11-27 09:11
2015证券从业《证券交易》：出现异常交易行为需采取的措施 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施： 1.口头或书面警示; 2.约见 ...
2015-11-27 09:11
2015证券从业《证券交易》：证券交易所对证券交易实时监控事项 1.上海证券交易所对下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点 ...
2015-11-27 09:11
2015证券从业《证券交易》：证券交易公开信息 1.对于有价格涨跌幅限制的证券。 对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的， ...
2015-11-27 09:11
2015证券从业《证券交易》：交易商 交易商经过上海证券交易所核准，取得固定收益平台交易参与资格的证券公司、基金管理公司、财务公司、保险资产管理 ...
2015-11-27 09:11
2015证券从业《证券交易》：固定收益证券综合电子平台(熟悉) 固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交 ...
2015-11-27 09:11
2015证券从业《证券交易》：交易异常情况的处理(熟悉) 引发交易异常情况的原因包括：不可抗力、意外事件、技术故障等。 无法正常开始交易的情形之一： ...
2015-11-27 09:11
2015证券从业《证券交易》：开盘价与收盘价(掌握) 开盘价 收盘价 上海证券交易所 当日该证券的*9笔成交价 当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成 ...
2015-11-27 09:11
2015证券从业《证券交易》：股票交易的特别处理(熟悉) 股票交易特别处理分为警示存在终止上市风险的特别处理(*ST)和其他特别处理(ST)。 1.警示存在终 ...
2015-11-27 08:11
2015证券从业《证券交易》：大宗交易的申报 大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。 意向申报 包括：证券代码、证券账号、买卖方向、证券交易所规定 ...
2015-11-27 08:11
2015证券从业《证券交易》：回转交易(熟悉) 证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。 当日回转交易 债券、权证 ...
2015-11-27 08:11
2015证券从业《证券交易》：上海证券交易所大宗交易(掌握) 进行大宗交易的条件 1、A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万人 ...
2015-11-27 08:11
2015证券从业《证券交易》：深圳证券交易所综合协议交易平台业务(掌握) 协议平台是指交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易**的交 ...
2015-11-27 08:11
2015证券从业《证券交易》：证券公司与客户之间的证券清算交收 实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由中国结算公司根据成交记录按照 ...
2015-11-27 08:11
2015证券从业《证券交易》：证券交易结算 每日交易结束后，证券公司要为客户办理证券和资金的清算与交收。目前我国证券市场采用的是法人结算模式。法 ...
2015-11-27 08:11
每日一测： (判断题) 买入并持有资产配置策略是消极型的策略，在市场发生变化时不采取行动，其支付模式为曲线。() 【本题来源】2011年11月证券从业资 ...
2015-11-27 08:11
每日一测： (判断题) 在无记名国债发行期间内，承销商可将原先准备用于场外分销的实物券转为场内挂牌分销。() 【本题来源】2011年11月证券从业资格《 ...
2015-11-27 08:11
每日一测： 收入增长混合型证券组合是在基本收入与资本增长之间求得某种平衡的一类证券组合。() 【本题来源】2011年11月证券从业资格《投资分析》真题 ...
2015-11-27 08:11
2015《证券交易》：证券公司和指定商业银行在资金清算交收中的职责 在客户交易结算资金第三方存管制度框架下，证券公司与客户的资金清算交收，需要由 ...
2015-11-27 08:11
每日一测： (判断题) 非固定授信方式是指客户使用资金(证券)的金额和期限在授信额度和合同期限内固定不变，并按合同约定的金额和期限计收利息(费用)。 ...
2015-11-27 08:11
每日一测： (判断题) 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的交割行 ...
2015-11-27 08:11
证券从业资格入门考试有两科，分别是《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。 证券从业入门资格考试的两个科目，考试时间均为120分钟，*** ...
2015-11-26 11:11
证券从业资格证分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试、管理资质测试三个类别。 改革前的证券从业资格考试测试科目继续实施至2015年12月31日止。 ...
2015-11-26 11:11
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