一、禁止内幕交易 (一)内幕交易 (二)内幕信息 二、禁止操纵市场 概念机构或个人利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象 ...
2015-12-17 09:12
上海2016证券从业《证券交易》：回购交易 回购交易更多地具有短期融资的属性，通常在债券交易中运用。 债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时， ...
2015-12-17 09:12
上海2016证券从业《证券交易》：远期交易和期货交易 1.概念 远期交易是双方约定在未来某一时刻(或时间段内)按照现在确定的价格进行交易。 期货交易是 ...
2015-12-17 09:12
证券公司的经营范围(掌握) (1)证券经纪业务 (2)证券投资咨询 (3)与证券交易、证券投资活动相关的财务顾问 从事上述(1)至(3)项业务的最低注册资本不低 ...
2015-12-17 09:12
证券公司的设立条件 (掌握) (1)有符合法律、行政法规规定的公司章程。 (2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不 ...
2015-12-17 09:12
上海2016证券从业《证券交易》：证券公司的定义 在我国，证券公司是指依照《公司法》规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的有限 ...
2015-12-17 09:12
证券交易机制目标(熟悉) 1.流动性 ▲证券的流动性是证券市场生存的条件。 ▲从积极的意义上看，证券市场流动性为证券市场有效配置资源奠定了基础。 ▲ ...
2015-12-17 09:12
证券交易机制分类(熟悉) 1.从交易时间的连续特点划分 定期交易 ?定期交易系统中，成交的时点是不连续的。 ?特点：*9，批量指令可以**价格的稳定性;第 ...
2015-12-17 09:12
1.证券登记结算机构是为证券交易**集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。 2.证券登记结算机构的职能(掌握) (1)证券账户、结算账户的设立 ...
2015-12-17 09:12
上海2016证券从业《证券交易》：除权与除息 ▲如果上市证券发生权益分派、公积金转增股本、配股等事项，就要进行除息与除权。 ▲我国证券交易所是在权 ...
2015-12-17 09:12
上海2016证券从业《证券交易》：挂牌、摘牌、停牌与复牌 ▲证券交易所对上市证券实施挂牌交易。 ▲证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，证券交易 ...
2015-12-17 09:12
上海2016证券从业《证券交易》：开盘价与收盘价 按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日证券的首、尾买卖价格。而在证券交易场所，往往还要通过 ...
2015-12-17 09:12
中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定 为了促进中小企业板上市公司规范发展，保护投资者合法权益，深圳证券交易所根据相关法律和规章制度，于200 ...
2015-12-17 09:12
上海2016证券从业《证券交易》：股票交易的特别处理 股票交易特别处理分为警示存在终止上市风险的特别处理(*ST)和其他特别处理(ST)。 1.警示存在终止 ...
2015-12-17 09:12
上海2016证券从业《证券交易》：回转交易 证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。 ▲债券和权证实行当日回转交 ...
2015-12-17 09:12
交易单元(熟悉) ▲交易单元是交易权限的技术载体，会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来实现。 ▲深圳交易所交易单元相关事宜： ?深圳证券交易 ...
2015-12-17 09:12
交易席位的管理(熟悉) 1.交易席位的取得和享有的权利。 ▲根据我国证券交易所现行制度的规定，证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。证券交易所 ...
2015-12-17 09:12
交易席位和交易单元的含义(熟悉) 1.交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义。 2.交易单元是指证 ...
2015-12-17 09:12
上海2016证券从业《证券交易》：特别交易规定 在证券交易所的交易制度中，除了一般地对交易流程各环节进行规定外，还要对一些特别的交易作出安排，如 ...
2015-12-17 09:12
每日一测： (单项选择题) 证券投资组合管理的第二步是()。 A.确定证券投资的品种 B.确定证券投资的资金数量 C.对个别证券或证券组合的具体特征进行考 ...
2015-12-17 08:12
每日一测： (单选题) 上市公司公开发行新股的基本条件之一是公司在最近()个年度内财务会计文件无虚假记载。 A.1 B.2 C.3 D.4 【本题来源】2011年11月 ...
2015-12-17 08:12
每日一测： (单选题) 证券公司只能接受()的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。 A.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司 B.全资拥有 ...
2015-12-17 08:12
每日一测： (单选题) 下列关于债券的说法，错误的是()。 A.票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象 B.债 ...
2015-12-17 08:12
结算 对于记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。完成了登记过户，证券交易过程才告结束。 高顿网校温馨提醒 证券从业资格考试采 ...
2015-12-16 13:12
上海证劵从业《证券交易》知识：证券托管与存管 （一）证券托管、存管的概念（熟悉） 证券托管 投资者将持有的证券委托给 证券公司 保管，并由后者代 ...
2015-12-16 13:12
上海证劵从业《证券交易》知识：证券账户管理 进行证券交易的先决条件 开立证券账户 证券账户定义 中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的 ...
2015-12-16 13:12
上海证劵从业《证券交易》知识：委托内容 （一）委托指令的基本内容（10个）（掌握） 1.证券账号 2.日期（即客户委托买卖的日期，填写年、月、日） 3. ...
2015-12-16 13:12
上海证劵从业《证券交易》知识：委托形式（熟悉） 高顿网校温馨提醒 证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格 ...
2015-12-16 13:12
竞价方式（掌握） 集合竞价和连续竞价的时间 上海证券交易所 开盘集合竞价时间 9:15～9:25 连续竞价时间 9:30～11:30 13:00～15:00 深圳证券交易所 开 ...
2015-12-16 13:12
上海证劵从业《证券交易》知识：竞价原则（掌握） 高顿网校温馨提醒 证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格 ...
2015-12-16 13:12
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