浙江2016证券从业《金融证券基础知识》：债券的特征 (1)偿还性。 (2)流动性。 (3)安全性。 (4)收益性。 高顿网校温馨提醒 证券从业资格考试采用全国统 ...
2015-12-17 17:12
浙江2016证券从业《金融证券基础知识》：债券的票面要素 债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上有以 ...
2015-12-17 17:12
浙江2016证券从业《金融证券基础知识》：债券的定义 债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支 ...
2015-12-17 17:12
证券业专项业务类资格考试，即专业资格考试，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专 ...
2015-12-17 09:12
参考历年的标准，证券从业资格考试各科费用相同，且不会经常变动。 按照《国家发改委财政部关于改革全国性职业资格考试收费标准管理方式的通知》(发改 ...
2015-12-17 09:12
专项资格考试针对已经进入证券业、且入门资格考试合格的人员。考查的是参考人员是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技 ...
2015-12-17 09:12
中证机构间报价系统股份有限公司(以下简称中证报价)，原名中证资本市场发展监测中心有限责任公司，2013年2月27日成立，2015年2月10日更名改制，是经中 ...
2015-12-17 09:12
新三板分层在即，注册制进程也在有条不紊地推进中，对于已经在新三板挂牌的企业来说，这种状况下会面临哪些机遇和挑战呢?昨日，安信证券中小企业融资 ...
2015-12-17 09:12
上海2016证券从业《证券交易》：股票的内在价值 股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场 ...
2015-12-17 09:12
上海2016证券从业《证券交易》：股票的账面价值 股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发 ...
2015-12-17 09:12
上海2016证券从业《证券交易》：股票的票面价值 股票的票面价值，又称面值，即在股票票面上标明的金额。该种股票被称为有面额股票。 如果以面值作为发 ...
2015-12-17 09:12
上海2016证券从业《证券交易》：自营业务的监管 1、中国证监会的监管 定期不定期检查、调查复制封存资料、稽核、文件保存 2、证券交易所的监管 ①使用 ...
2015-12-17 09:12
上海2016证券从业《证券交易》：自营业务风险监控 1、自营股票规模不得超过净资本的100%; 2、自营业务规模不得超过净资本的200%; 3、非债券类证券不得 ...
2015-12-17 09:12
证券公司设立集合资产管理计划，应当自中国证监会出具无异议意见或者做以批准决定之日6个月内启动推广工作，并在60个工作日内完成设立工作开始投资运 ...
2015-12-17 09:12
上海2016证券从业《证券交易》：股份有限公司的解散和清算 (一)解散的概念：法人资格的消失 1.公司解散时，应当进行必要的清算活动。 (二)解散的原因( ...
2015-12-17 09:12
(一)监管措施 1.证券公司的内部控制。 2.证券业协会的自律管理。 3.证券交易所的监管。证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。 4.证券监管机构的监 ...
2015-12-17 09:12
成交笔数分析乃是依据成交次数，笔数的多少，了解人气的聚集与虚散，进而研判价因人气的强，弱势变化，所产生可能的走势。 一般成交笔数分析要点如下 ...
2015-12-17 09:12
上海2016证券从业《证券交易》：证券公司和商业银行在资金清算的职责 在客户交易结算资金第三方存管制度框架下，证券公司与客户的资金清算交收，需要 ...
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上海2016证券从业《证券交易》：证券公司与客户之间的证券清算交收 实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由中国结算公司根据成交记录 ...
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上海2016证券从业《证券交易》：资金存取及结算流程(熟悉) 1.客户从其银行结算账户向资金账户存入交易结算资金。 2.客户证券交易由证券公司单方发起。 ...
2015-12-17 09:12
上海2016证券从业《证券交易》：委托人和经纪商的权利与义务(熟悉) ▲经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上 ...
2015-12-17 09:12
上海2016证券从业《证券交易》：客户交易结算资金存管(掌握) 中国证监会要求证券公司在2007年全面实施客户交易结算资金第三方存管。 ★客户交易结算资 ...
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证券经纪业务的特点(熟悉) 【例题?多选题】关于证券经纪业务，以下表述正确的是()。 A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性 B.经纪商可以根据情 ...
2015-12-17 09:12
证券经纪业务的含义(熟悉) (一)证券经纪业务的含义、种类、要素含义 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求 ...
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上海2016证券从业《证券交易》：证券经纪关系的确立(掌握) 1.证券经纪商向客户讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》 ...
2015-12-17 09:12
一、由证券公司、客户、托管机构签订。 二、定向资产管理合同应当包括下列基本事项： 1.客户资产的种类和数额。 2.投资范围、投资限制和投资比例。 3. ...
2015-12-17 09:12
一 、客户准入及委托标准 证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。 二、尽职调查及风险揭示 三、客户委托资产 ...
2015-12-17 09:12
上海2016证券从业《证券交易》：资产管理业务种类 为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户特定目的办理专项资产管 ...
2015-12-17 09:12
证券公司从事资产管理业务的条件 1.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。 2.净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资 ...
2015-12-17 09:12
上海2016证券从业《证券交易》：资产管理业务其他要求 证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，还应当符合下列要求： 1.具有健全的法人 ...
2015-12-17 09:12
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