2016证券从业《金融市场基础知识》考点：债券的开户 (1)订立开户合同。开户合同应包括如下事项：委托人的真实姓名、住址、年龄、职业、***号码等；委 ...
2015-12-24 08:12
债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的基本概念 (1)现券交易。所谓现券交易，是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到 ...
2015-12-24 08:12
每日一测： (单项选择题) 套利定价理论的几个基本假设不包括()。 A.投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的 B.资本市场没有摩擦 C.所有证券的收益都 ...
2015-12-24 08:12
每日一测： (单选题) 上市公司新股发行申请的审核意见由()作出。 A.中国证监会 B.股票发行审核委员会 C.国务院证券委员会 D.证券业协会 【本题来源】2 ...
2015-12-24 08:12
每日一测： (单选题) 上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前()分钟所有交易的成交量加权平均数(含最后一笔交易)。 A.1 B.2 C.3 D ...
2015-12-24 08:12
债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的流程和区别 理论上说，回购交易是质押贷款的一种方式，通常用在政府债券上。债券经纪人向投资者临时** ...
2015-12-24 08:12
2016证券从业《金融市场基础知识》考点：债券报价的主要方式 交易中，报价是每100元面值债券的价格，债券的报价方式主要有： (1)全价报价。此时，债券 ...
2015-12-24 08:12
每日一测： (单选题) ()年中央政府恢复发行国债。 A.1981 B.1982 C.1983 D.1984 【本题来源】2011年3月证券从业资格《基础知识》真题单选题第15题 【 ...
2015-12-24 08:12
2016《证券市场法律法规》考点：证券业财务与会计人员执业行为规范 财务与会计人员是指证券公司、证券投资基金管理公司或中国证券监督管理委员会规定 ...
2015-12-23 09:12
2016《证券市场法律法规》考点：保荐机构及其保荐代表人的权利 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利： (1)要求发行人按照规定 ...
2015-12-23 09:12
2016《证券市场法律法规》考点：保荐代表人离职应提交的材料 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变 ...
2015-12-23 09:12
2016《证券市场法律法规》考点：个人申请保荐代表人的条件和材料 高顿网校温馨提醒 证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须 ...
2015-12-23 09:12
2016《证券市场法律法规》考点：保荐代表人执业行为规范 保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人的职业声誉，保持应有的职业谨慎，保 ...
2015-12-23 09:12
2016《证券市场法律法规》：投资顾问发布研究报告应遵循的执业规范 发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求： (1)事先履 ...
2015-12-23 09:12
2016《证券市场法律法规》考点：证券投资咨询人员的禁止性行为规定 高顿网校温馨提醒 证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必 ...
2015-12-23 09:12
2016《证券市场法律法规》考点：证券公司代销金融产品的禁止行为 证券公司代销金融产品，不得有下列行为： (1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户 ...
2015-12-23 09:12
2016《证券市场法律法规》考点：代销合同的权利与义务 证券公司应当与委托人签订书面代销合同，代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定以下事项： ...
2015-12-23 09:12
2016《证券市场法律法规》考点：基金销售机构办理基金销售业务 基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议， ...
2015-12-23 09:12
2016《证券市场法律法规》考点：证券经纪业务营销人员从事客户招揽 证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时 ...
2015-12-23 09:12
2016《证券市场法律法规》考点：证券经纪人与证券公司之间的委托关系 证券经纪人与证券公司之间的法律关系界定如下：证券经纪人，是指接受证券公司的 ...
2015-12-23 08:12
2016《证券市场法律法规》考点：证券市场禁入措施的有关规定 要点 内容 终身禁入证券市场的行为 对违反法律、行政法规或者中国证监会的有关规定，有下 ...
2015-12-23 08:12
2016《证券市场法律法规》考点：财务顾问主办人应当具备的条件 财务顾问主办人应当具备的条件如下： (1)具有证券从业资格。 (2)具备中国证监会规定的 ...
2015-12-23 08:12
2016《证券市场法律法规》考点：保荐代表人的注册登记事项 保荐代表人的注册登记事项包括： (1)保荐代表人的姓名、性别、出生日期、***号码。 (2)保荐 ...
2015-12-23 08:12
2016《证券市场法律法规》考点：个人申请保荐代表人资格的条件 个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件： (1)具备3年以上保荐相关业务经历。 (2)最 ...
2015-12-23 08:12
2016《证券市场法律法规》考点：证券投资顾问和证券分析师注册登记 1．首次注册程序 (1)对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问 ...
2015-12-23 08:12
2016《证券市场法律法规》考点：证券投资咨询人员 要点 内容 证券投资咨询人员的分类 申请咨询执业资格的证券投资咨询人员包括： (1)专业证券投资咨询 ...
2015-12-23 08:12
2016《证券市场法律法规》考点：证券业务的专业人员 从事证券业务的专业人员是指： (1)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业 ...
2015-12-23 08:12
2016《证券市场法律法规》考点：证券公司客户交易结算资金管理的规定 证券公司客户交易结算资金管理的规定如下： (1)客户的交易结算资金、证券资产管 ...
2015-12-23 08:12
2016《证券市场法律法规》考点：证券公司依法履行诚信义务的规定 证券公司依法履行诚信义务的规定如下： (1)证券公司与客户签订证券交易、委托证券资 ...
2015-12-23 08:12
2016《证券市场法律法规》考点：证券公司为客户开立证券账户管理 证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定如下： (1)证券公司受证券登记结算机构委 ...
2015-12-23 08:12
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