2016证券从业《证券市场基本法律法规》：背信运用受托财产罪的含义 背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者 ...
2015-12-30 09:12
2016证券从业《证券市场基本法律法规》考点：操纵证券、期货市场罪 操纵证券、期货市场罪是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势、持 ...
2015-12-30 09:12
2016《证券市场基本法律法规》考点：内幕交易、泄露内幕信息罪 内幕交易、泄露内幕信息罪是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券期货 ...
2015-12-30 09:12
2016证券从业《证券市场基本法律法规》考点：利用未公开信息交易罪 利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金 ...
2015-12-30 09:12
2016《证券市场基本法律法规》：诱骗投资者买卖证券合约罪的犯罪构成 高顿网校温馨提醒 证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就 ...
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2016《证券市场基本法律法规》考点：诱骗投资者买卖证券合约罪的含义 诱骗投资者买卖证券、期货合约是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪 ...
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2016《证券市场基本法律法规》考点：信息披露违法行为犯罪的处罚情形 要点 内容 认定从轻或者减轻处罚的考虑情形 (1)未直接参与信息披露违法行为。 (2 ...
2015-12-30 09:12
2016《证券市场基本法律法规》考点：信息披露违法责任人员的责任划分 信息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信 ...
2015-12-30 09:12
2016《证券市场基本法律法规》考点：非法集资类犯罪的犯罪构成 非法集资类犯罪的犯罪构成主要包括以下几个方面： (1)犯罪主体是一般主体，包括自然人 ...
2015-12-30 09:12
2016《证券市场基本法律法规》考点：欺诈发行股票、债券的犯罪构成 高顿网校温馨提醒 证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必 ...
2015-12-30 09:12
2016《证券市场基本法律法规》考点：擅自公开或变相公开发行证券特征 要点 内容 擅自公开发行 证券的特征 非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱等公 ...
2015-12-30 09:12
2016《证券市场基本法律法规》考点：约定式购回和报价回购相关规则 高顿网校温馨提醒 证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必 ...
2015-12-30 09:12
2016《证券市场基本法律法规》：证券公司开展中间介绍业务的有关规定 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从 ...
2015-12-30 09:12
2016《证券市场基本法律法规》考点：证券公司中间介绍业务的业务范围 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当**下列服务： (1)协助办理开户手续。 ...
2015-12-30 08:12
2016《证券市场基本法律法规》考点：代销金融产品的规范和禁止性行为 证券公司代销金融产品，不得有下列行为： (1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导 ...
2015-12-30 08:12
2016证券从业《证券市场基本法律法规》考点：证券金融公司的职责 证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责： (1)为证券公司融资融券业务**资金和证 ...
2015-12-30 08:12
2016证券从业《证券市场基本法律法规》考点：转融通业务规则 转融通业务包括转融资业务和转融券业务。转融资业务是指中国证券金融股份有限公司(以下简 ...
2015-12-30 08:12
2016《证券市场基本法律法规》：监管部门对融资融券业务的监管规定 证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的 ...
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2016《证券市场基本法律法规》考点：融资融券业务合同的基本内容 融资融券业务合同的基本内容包括： (1)证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载 ...
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2016《证券市场基本法律法规》考点：融资融券业务客户的申请选择标准 高顿网校温馨提醒 证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就 ...
2015-12-30 08:12
2016证券从业《证券市场基本法律法规》考点：客户信用账户 高顿网校温馨提醒 证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到 ...
2015-12-30 08:12
2016证券从业《证券市场基本法律法规》考点：证券公司信用账户 高顿网校温馨提醒 证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要 ...
2015-12-30 08:12
2016证券市场基本法律法规：证券公司申请融资融券业务资格提交材料 证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报注册地证 ...
2015-12-30 08:12
2016证券市场基本法律法规：证券公司申请融资融券业务资格应具备条件 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件： (1)经营证券经纪业务已满3年 ...
2015-12-30 08:12
2016证券从业《证券市场基本法律法规》：融资融券业务管理的基本原则 高顿网校温馨提醒 证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就 ...
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2016《证券市场基本法律法规》考点：资产管理业务禁止行为的有关规定 证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为： (1)挪用客户资产。 (2)向客户 ...
2015-12-30 08:12
2016证券从业《证券市场基本法律法规》考点：合格投资者要求 证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监 ...
2015-12-30 08:12
2016《证券市场基本法律法规》：资产管理业务客户资产托管的基本要求 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行下列职责： (1)安全保 ...
2015-12-30 08:12
2016《证券市场基本法律法规》考点：证券公司从事财务顾问业务的条件 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件： (1)公司净资本 ...
2015-12-30 08:12
2016《证券市场基本法律法规》考点：资产管理合同应当包括的必备内容 证券公司开展客户资产管理业务，应当依据法律、行政法规和《证券公司客户资产管 ...
2015-12-30 08:12
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