报名条件 （一）报名截止日年满18周岁； （二）具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度； （三）具有完全民事行为能力。 报名方式 报名采取网上报 ...
2016-02-04 09:02证券从业资格证就是成绩单吗？考过证券从业资格证考试有证书吗？ 高顿网校证券从业小编为大家一一分析： 证券从业资格证考试目前设置两科，通过证券市 ...
2016-02-03 10:02
证券从业资格考试报名的起点为高中水平，这就决定了其整体考试的难度并不太大。和其他基础性考试一样，该项考试的知识点多以记忆性为主，但是随着近年 ...
2016-02-03 09:02
1．证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害 ...
2016-02-03 09:02
证券市场遵循三公原则，禁止任何内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等损害市场和投资者的行为。根据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规和中 ...
2016-02-03 09:02
证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查询及咨询等环节的基本规则、业务风险及规范要求账户管理主要包括：账 ...
2016-02-03 09:02
1．证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户**证券、期货投资分析和预测或者 ...
2016-02-03 09:02
(一)证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念 1．证券投资咨询。证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员，为证券投资人 ...
2016-02-03 09:02
1．证券公司的内部控制。 证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查。通过定期或不定期、全面或单项、现场或非现场的 ...
2016-02-03 09:02
监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资 ...
2016-02-03 09:02
《关于加强对利用荐股软件从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》所称荐股软件，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者 ...
2016-02-03 09:02
证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定 1．证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认 ...
2016-02-03 09:02
(一)合作备案 1．证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地 ...
2016-02-03 09:02
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取责令改正、 ...
2016-02-03 09:02
1．证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户**证券投资顾问服务。 2．向客户**证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格 ...
2016-02-03 09:02
上市公司收购以及上市公司重大资产重组等法律法规主要包括《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上市 ...
2016-02-03 09:02
(一)财务顾问业务的概念及相关要求 上市公司并购重组财务顾问业务是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、 ...
2016-02-03 09:02
(一)财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行以下职责： (1)接受并购重组当事 ...
2016-02-03 09:02
(一)财务顾问的监管 中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问**已按照本办法的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底 ...
2016-02-03 09:02
证券公司发行与承销业务主要包括五个方面的法律法规： (1)市场准入管理方面。 如：《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《关于加强上市 ...
2016-02-03 09:02
1．发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责： (1)首次公开发行股票并上市。 (2)上市公司发行新股、可转换公司债券。 (3)中 ...
2016-02-03 09:02
发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务。发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当真实 ...
2016-02-03 09:02
(一)发行业务 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列情形之一的询价对象不得配售股票： (1)采用询价方式定价但未参 ...
2016-02-03 09:02
发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者本办法规定的，中国证监会可以视 ...
2016-02-03 09:02
证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列行为之一的，中国证监会可以采取《证券发行与承销管理办法》第三十五条规 ...
2016-02-03 09:02
关于证券自营业务的主要法律法规包括《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司业务范围审批暂行规定》《证券经营机构证券自营业务 ...
2016-02-03 09:02
(一)证券自营业务的范围 证券自营业务的范围一般包括以下四个方面： (1)一般上市证券的自营买卖。 (2)一般非上市证券的买卖。 (3)兼并收购中的自营买 ...
2016-02-03 09:02
证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立。董 ...
2016-02-03 09:02
证券从业资格考试包括三个类别：一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试。证券从业资格考试报名入口是中国证券业协会网站（ http://ww ...
2016-02-03 09:02
自2015年7月后，证券从业资格考试产生重大改革。主要集中在科目变化方面，包括： 一般从业： 证券市场基本法律法规、金融市场基础知识；各专业资格考 ...
2016-02-03 09:02
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