2016年 3月12日 和 3月26日 将分别举办证券业从业人员资格考试（以下简称考试）。由于考务服务商和考试系统调整磨合，为确保考试逐步、顺利开展，2016 ...
2016-02-24 08:02
每年证券从业资格考试都有很多场考试机会，不过对于想要进入证券行业工作的考生们来说，当然是越快拿到这张证书越好。既然如此，你是否已经报名最近的 ...
2016-02-23 17:022016年3月份的证券从业资格考试的脚步越来越近了。你是否已经开始进行了复习工作呢？今天，我们不说复习***，而说说在进入考场之后，我们应该注意什么 ...
2016-02-23 17:02证券从业资格考试怎么备考？高顿网校小编为你整理了证券从业资格考试攻略，祝你证券从业资格备考路上事半功倍！ 1.吃透证券从业资格考试教材是基础， ...
2016-02-23 10:02
相信很多考生都已经开始了2016年的证券从业资格考试的复习工作。不过高顿小编想要提醒大家的事，只一门心思埋头苦看书做题或许并不是*4的方法，我们也 ...
2016-02-22 15:02
2016年*9场证券从业资格考试马上就要举行了。你是否已经报名了？又或者说，你在犹豫是否参加下一次的考试？对于证券从业资格考试而言，为什么我们需要 ...
2016-02-22 14:02
如果你是2016年证券从业资格考试备考人员中的小鲜肉，经验欠缺，面对教材和题目觉得一头雾水，不知从何下手。那么你就该找准最适合自己的学习方法了。 ...
2016-02-22 14:02一、金融风险管理 金融风险管理是指金融企业在筹集和经营资金的过程中，对金融风险进行识别、衡量和分析，并在此基础上有效地控制与处置金融风险，用 ...
2016-02-22 09:02一、证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，是进入证券行业的必备证书，证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机 ...
2016-02-22 09:02各位小伙伴们翘首以待的2016年度证券从业资格考试正式开始报名了！ 2016年度首次证券从业资格考试报名时间 2月19日 开始，至 3月4日 报名结束。 3月证 ...
2016-02-22 08:02对于一些之前关注过证券从业资格考试的考生来说，可能对于去年的改革并不是特别清楚，而到了今年想要考证券从业却觉得无从下手的时候，你就需要专门了 ...
2016-02-19 17:02
2016年的*9次证券从业资格考试很快就要与考生们正式交战了，你是否已经制定出来了详尽的战策，是否已经准备与之奋战到底？那么对于这场才经过改革不足 ...
2016-02-19 11:02(一)首次注册程序 1．对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员(以下简称申请人)，证券公司、证券投资咨询机构 ...
2016-02-19 11:021．具有证券业从业资格。 2．具备中国证监会规定的投资银行业务经历。 3．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。 4．所任职机 ...
2016-02-19 10:021．证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在协会进行执业注册。 2．申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件： (1)已取得证券业从业资格。 (2)具 ...
2016-02-19 10:021．证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件： (1)注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。 (2)具有完善的公司治理和内部控制制 ...
2016-02-19 10:02下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施： (1)发行人、上市公司的 ...
2016-02-19 10:02诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。 (一)诚信信息的采集与管理 诚信信息是指会员、从业人员在经营、执业活动中是否 ...
2016-02-19 10:021．从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以 ...
2016-02-19 10:021．只能接受一家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托。 2．应当在委托合同约 ...
2016-02-19 10:02证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为。 1．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营 ...
2016-02-19 10:02证券经纪人与证券公司之间的法律关系界定如下：证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。 这 ...
2016-02-19 10:02(一)销售证券投资基金行为规范 1．办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构，应当 ...
2016-02-19 10:02(一)一般性禁止行为 1．从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。 2．编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息。 3．损害社会 ...
2016-02-19 10:02**发布证券研究报告的相关人员，应当独立于证券研究报告的相关销售服务人员；证券研究报告相关销售服务人员不得在证券研究报告发布前干涉和影响证券研 ...
2016-02-19 10:021．发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责： (1)首次公开发行股票并上市。 (2)上市公司发行新股、可转换公司债券。 (3)中 ...
2016-02-19 10:021．协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。有下列情形之一的，不予通过年检： (1)不符合一般证券从业人员有关规定。 (2)2年内没有管理 ...
2016-02-19 10:02财务顾问应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件： (1)具有证券从业资格，具有从事证券承销业务、发行保荐、并购重组财务顾问业务3年以上的经验， ...
2016-02-19 10:021．财务与会计人员是指证券公司、证券投资基金管理公司或中国证券监督管理委员会规定的其他应当接受中国证券业协会自律管理的机构中从事会计核算、财 ...
2016-02-19 10:02证券经纪业务的法律法规主要包括三个方面：一是证券经纪业务管理方面的法律法规，如《中华人民共和国证券法》《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证 ...
2016-02-19 10:02
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