经过去年年中的改革，2016年证券从业资格考试只剩下了两门科目和两种题型，科目分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》，而题型则是单 ...
2016-03-08 10:03
我们在复习备考2016年的证券从业资格考试的时候，有一点非常重要的事是必须要做到的，那就是集中注意力于复习之中。我们都知道，我们的精神状态和学习 ...
2016-03-08 09:03
考试介绍 为进一步规范证券销售行为，提高证券销售人员业务水平和执业素质，中国证券业协会定于2008年9月举行证券销售人员从业考试。 根据《证券法》 ...
2016-03-08 08:03由中国证券业协会公布的《2016年3月证券业从业人员资格考试公告》得知，2016年3月证券业从业人员资格考试准考证打印如下： 报考成功的考生，可在 考试 ...
2016-03-08 08:03
这个三月全国范围内一共有两场证券从业资格考试，对于想要进入证券行业工作的考生来说，无异于又有机会摆在了眼前。证券从业资格证书作为证券行业的入 ...
2016-03-07 16:03
2016年的证券从业资格考试很快就迎来*9场全国统一考试了。不知道你是否也在这一批备考人员之中，又或者打算参加下一场的考试。无论怎样，在复习之中的 ...
2016-03-07 15:03根据中国证券监督管理委员会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则： (1)守法合规 。遵守法律、行 ...
2016-03-07 09:03(一)《证券公司监督管理条例》的有关规定 1．证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警 ...
2016-03-07 09:03证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件： (1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。 (2)净资本不低于2亿元人民币，且符合中国 ...
2016-03-07 09:03证券公司开展客户资产管理业务，应当依据法律、行政法规和《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义 ...
2016-03-07 09:03资产管理合同应当包括《中华人民共和国证券投资基金法》第九十三条、第九十四条规定的必备内容。 证券公司应当根据有关法律法规，制定健全、有效的估 ...
2016-03-07 09:03证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元； ...
2016-03-07 09:03证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。集合资产管理计划应当面向合格投资 ...
2016-03-07 09:03证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利 ...
2016-03-07 09:03证券公司在开展资产管理业务中禁止下列行为：挪用客户资产；利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格；未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产 ...
2016-03-07 09:03为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》要求： (1)证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合 ...
2016-03-07 09:03证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。 证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理 ...
2016-03-07 09:03客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等。 证券公司办理定向资产 ...
2016-03-07 09:031．证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。 ...
2016-03-07 09:03中国证监会及其派出机构对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。 证 ...
2016-03-07 09:03(一)合格境外机构投资者境内证券投资的监管规定 中国证监会和国家外汇局依法可以要求合格投资者、托管人、证券公司等机构**合格投资者的有关资料，并 ...
2016-03-07 09:03开展融资融券业务试点的证券公司(以下简称证券公司)从事融资融券业务应遵守以下原则： (1)合法合规原则 。证券公司开展融资融券业务应遵守法律、行政 ...
2016-03-07 09:03证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件： (1)经营证券经纪业务已满3年。 (2)公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营 ...
2016-03-07 09:03投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券的余额及其变动情况。 证券应当记录在证券持有人本人的证券账户内，但依据法律、行政法 ...
2016-03-07 09:03《证券公司监督管理条例》第五十七条规定：证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。 ...
2016-03-07 09:03《证券公司监督管理条例》第十条、第十四条规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：凶故意犯罪被判 ...
2016-03-07 09:03《中华人民共和国公司法》*9百七十三条规定：公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起十日 ...
2016-03-07 09:03《期货交易管理条例》第十七条至第二十三条规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理 机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证 ...
2016-03-07 09:03根据《期货交易管理条例》第十六条的规定，国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是 ...
2016-03-07 09:03《中华人民共和国公司法》*9百九十八条至第二百零六条规定： 违反本法规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登 ...
2016-03-07 09:03
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