(一)定义：柜台市场、店头市场，分散在各证券商柜台的市场，无集中交易场所和统一交易制度 (二)特征： 1、挂牌标准相对较低 2、信息披露要求较低，监 ...
2016-06-24 11:061、股价指数的编制步骤 ①选择样本股 样本股选择 2 条标准：样本股市值占全部上市股票市值的大部分;样本股价格变动趋势能反映股票市场价格变动总趋势 ...
2016-06-24 11:06(一)中证指数有限公司指数 1、中证指数有限公司：2005.8.25, 沪深交易所共同发起设立 2、沪深 300 指数 (1)沪深交易所 2005.4.8 联合发布的反映 A 股 ...
2016-06-24 11:06(一)中证全债指数 1、样本债券： ①沪深交易所、银行间市场上市的国债、金融债、企业债 ②债券信用级别为投资级以上 ③债券剩余期限 1 年以上，付息方 ...
2016-06-24 11:06证券市场遵循三公原则，禁止任何内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等损害市场和投资者的行为。根据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规和中 ...
2016-06-24 11:06证券市场遵循三公原则，禁止任何内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等损害市场和投资者的行为。根据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规和中 ...
2016-06-24 11:061.证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客 ...
2016-06-24 11:06证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查询及咨询等环节的基本规则、业务风险及规范要求账户管理主要包括：账 ...
2016-06-24 11:06证券市场遵循三公原则，禁止任何内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等损害市场和投资者的行为。根据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规和中 ...
2016-06-24 11:061.证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户**证券、期货投资分析和预测或者建 ...
2016-06-24 11:06证券从业资格考试教材有哪些 2016年证券从业资格考试是没有教材的；2016年证券从业资格考试科目为《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》。 ...
2016-06-24 11:06(一)证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念 1.证券投资咨询。证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员，为证券投资人 ...
2016-06-24 10:061.证券公司的内部控制。证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查。通过定期或不定期、全面或单项、现场或非现场的稽 ...
2016-06-24 10:06证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户**投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或 ...
2016-06-24 10:06证券从业资格考试有学历要求吗 2016年证券从业资格考试自2003年起，证券业从业人员资格考试向社会及境外人士开放。凡年满18周岁，具有高中以上文化程 ...
2016-06-24 10:06《关于加强对利用荐股软件从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》所称荐股软件，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者 ...
2016-06-24 10:06证券从业资格证报名考试 报名系统中考生个人信息有误的更改方式 报名时，如姓名、性别、证件类型、证件号码、出生年月、报考城市、报考科目有误时，只 ...
2016-06-24 10:06证券从业资格视频 高顿网校证券从业资格视频地址： http://v.gaodun.com/Course/9/0 。 报名系统中考生个人信息有误的更改方式 报名时，如姓名、性别 ...
2016-06-24 10:061.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户**证券、期货投资咨询服务。 2.证券、期 ...
2016-06-24 10:06证券从业资格新教材 2016年证券从业资格考试是没有新教材的；但考生可以试着报名高顿网校的 证券从业考试网络课程 ，跟着老师一起学习证券从业考试的 ...
2016-06-24 10:06(一)合作备案 1.证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地 ...
2016-06-24 10:06证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取责令改正、 ...
2016-06-24 10:061.证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户**证券投资顾问服务。 2.向客户**证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格， ...
2016-06-24 10:06证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问： (1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录。 (2)最近24个月内因执 ...
2016-06-24 10:06证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交下列文件： (1)申请报告。 (2)营业执照复印件和公 ...
2016-06-24 10:06证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件： (1)公司净资本符合中国证监会的规定。 (2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制 ...
2016-06-24 10:06证券从业资格考试报名考试 证券从业资格考试报名分个人报名、集体报名两种。 登陆中国证券业协会 网站点击证券从业资格考试报名申请账号及密码按照提 ...
2016-06-24 10:06首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露以下信息： (1)招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式、定价程序、参与 ...
2016-06-24 10:06证券发行保荐业务的一般规定如下： (1)发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市;上市公司发行新股 ...
2016-06-24 10:06(1)禁止内幕交易。 (2)禁止操纵市场。 (3)其他禁止的行为。其内容包括：假借他人名义或以个人名义进行自营业务;违反规定委托他人代为买卖证券;违反规 ...
2016-06-24 10:06
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