证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元； ...
2016-07-25 10:07证券公司在开展资产管理业务中禁止下列行为：挪用客户资产；利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格；未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产 ...
2016-07-25 10:07为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》要求： (1)证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合 ...
2016-07-25 10:07证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。 证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理 ...
2016-07-25 10:07客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等。 证券公司办理定向资产 ...
2016-07-25 10:07(一)合格境外机构投资者境内证券投资的监管规定 中国证监会和国家外汇局依法可以要求合格投资者、托管人、证券公司等机构**合格投资者的有关资料，并 ...
2016-07-25 10:07开展融资融券业务试点的证券公司(以下简称证券公司)从事融资融券业务应遵守以下原则： (1)合法合规原则。证券公司开展融资融券业务应遵守法律、行政法 ...
2016-07-25 10:07中国证监会及其派出机构对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。 证 ...
2016-07-25 10:07证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件： (1)经营证券经纪业务已满3年。 (2)公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营 ...
2016-07-25 10:07虽然证券从业资格考试中原本有的一个科目《证券投资基金》如今已经转变成了基金从业资格考试的科目，但《法律法规》之中，依然需要我们对《基金法》有 ...
2016-07-25 10:072016年7月证券从业资格预约式考试 7月23日 （周六）已结束，本次考试在北京、天津、石家庄、太原、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州 ...
2016-07-25 10:07*9，考试之前要保持冷静、沉着的心态，也要有必过的信心，不能过分紧张和兴奋。 第二、在考试前夕，要多看些证券从业资格考试考前模拟试题及相关考点 ...
2016-07-25 09:071．股价平均数采用股价平均法，用来度量所以样本股价经调整后的价格水平的平均值，可分为简单算术股价平均数、加权股价平均数和修正股价平均数。 2． ...
2016-07-25 09:071．股票投资的收益是指投资者从购入股票开始到**股票为止整个持有期间的收入，它由股息、资本利得和资本增值收益组成。 2．股息是指股票持有者依据股 ...
2016-07-25 09:07知识点：我国的金融债券。 (单选、判断)60年代以前，只有投资银行之类才发行金融债券，60年代后，商业银行纷纷加入。中央银行债券是一种特殊的金融债 ...
2016-07-25 09:07知识点1：证券的含义(多选) 证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。 证券是用以 ...
2016-07-25 09:07知识点：国际债券概念。(多选) 国际债券是一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。发行人主要是政府、金融机构、企业 ...
2016-07-25 09:07知识点：公司债券(单选、判断) 公司债券包括(重点)： 1、信用公司债券。不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。实际上是将公司信 ...
2016-07-25 09:07知识点：证券市场的特征(多选) 1、是价值直接交换的场所。2、是财产权利直接交换的场所3、是风险直接交换的场所知识点练习题：下列不属于证券市场显著 ...
2016-07-25 09:07知识点：基金与股票、债券区别(判断) 1、反映的经济关系不同。股票：所有权关系;债券：债权债务;基金：信托关系(公司型基金除外) 2、所筹集资金的投向 ...
2016-07-25 09:07知识点：证券投资基金(判断、单选、多选题) 证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金 ...
2016-07-25 09:07证券投资人可分为机构投资者和个人投资者。 机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金。 政府机构参与证券投资的目的主要是为了 ...
2016-07-25 09:07根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，通常可将市场交易的组织形态划分为：1、现货交易。现款买现货。2、远期交易。双方约定在未来某时刻(或时间 ...
2016-07-25 09:071、集中交易制度。在期货交易所或证券交易所进行。期货交易所是专门金融期货合约买卖的场所，是期货市场的核心。期货交易所一般实行会员制度(近来出现 ...
2016-07-25 09:07知识点：自律性组织 自律性组织包括证券交易所和证券业协会。证券交易所是为证券集中交易**场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证 ...
2016-07-25 09:071．证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求中心。根据市场的功能划分，证券市场可以分为证券发行市场和证券交易市场。 2．证券发行市场由证券发 ...
2016-07-25 09:07知识点：证券监管机构 证券监管机构是中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)及其派出机构。是国务院直属的证券监督管理机构。 高顿网校温馨提醒： ...
2016-07-25 09:071．证券公司是证券市场上最重要的中介机构，也是证券市场的主要参与者。它承担着证券代理发行、证券自营买卖、证券代理买卖、资产管理及证券投资咨询 ...
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