监管部门对经纪业务的监管措施 1．证券公司的内部控制。证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查。通过定期或不定期 ...
2016-07-25 11:07监管措施和自律管理措施 监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、 ...
2016-07-25 11:07荐股软件业务的相关规定 《关于加强对利用荐股软件从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》所称荐股软件，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能 ...
2016-07-25 11:07证券投资顾问业务有关规定 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，中国证券监督管理委员会及其 ...
2016-07-25 11:07证券投资顾问业务的规定 1．证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户**证券投资顾问服务。 2．向客户**证券投资顾问服务的人员，应当具 ...
2016-07-25 11:07保荐业务的一般规定 1．发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责： (1)首次公开发行股票并上市。 (2)上市公司发行新股、可转 ...
2016-07-25 11:07证券公司发行与承销业务 证券公司发行与承销业务主要包括五个方面的法律法规： (1)市场准入管理方面。如：《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管 ...
2016-07-25 11:07财务顾问的监管和法律责任 (一)财务顾问的监管 中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问**已按照本办法的规定履行尽职调查义务的证 ...
2016-07-25 11:07并购重组财务顾问业务规则 (一)财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行以下职 ...
2016-07-25 11:07不得担任财务及独立财务顾问的情形 (一)财务顾问业务的概念及相关要求 上市公司并购重组财务顾问业务是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立 ...
2016-07-25 10:07资产重组等主要法律法规 上市公司收购以及上市公司重大资产重组等法律法规主要包括《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大 ...
2016-07-25 10:07证券投资咨询业务活动的有关规定 证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定 1．证券、期货投资咨询机构 ...
2016-07-25 10:07发布恒权研究报告的规定 (一)合作备案 1．证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门 ...
2016-07-25 10:07信息披露的有关规定 发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务。发行人和承销商在发行过程中 ...
2016-07-25 10:07内部控制规定 (一)发行业务 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列情形之一的询价对象不得配售股票： (1)采用询价方 ...
2016-07-25 10:07发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者本办法规定的，中国证监会可以视 ...
2016-07-25 10:07证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列行为之一的，中国证监会可以采取《证券发行与承销管理办法》第三十五条规 ...
2016-07-25 10:07关于证券自营业务的主要法律法规包括《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司业务范围审批暂行规定》《证券经营机构证券自营业务 ...
2016-07-25 10:07(一)证券自营业务的范围 证券自营业务的范围一般包括以下四个方面： (1)一般上市证券的自营买卖。 (2)一般非上市证券的买卖。 (3)兼并收购中的自营买 ...
2016-07-25 10:07证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立。董 ...
2016-07-25 10:07证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定： (1)真实、合法的资金和账户。证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义 ...
2016-07-25 10:07(一)禁止内幕交易 1．内幕交易。所谓内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。 《中华人民共和国 ...
2016-07-25 10:07证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1，证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10：1。 证券经营机构从事证券 ...
2016-07-25 10:071．已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象。 2．已经和 ...
2016-07-25 10:07经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务： (1)为单一客户办理定向资产管理业务。 (2)为多个客户办 ...
2016-07-25 10:07根据中国证券监督管理委员会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则： (1)守法合规。遵守法律、行政 ...
2016-07-25 10:07(一)《证券公司监督管理条例》的有关规定 1．证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警 ...
2016-07-25 10:07证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件： (1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。 (2)净资本不低于2亿元人民币，且符合中国 ...
2016-07-25 10:07证券公司开展客户资产管理业务，应当依据法律、行政法规和《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义 ...
2016-07-25 10:07资产管理合同应当包括《中华人民共和国证券投资基金法》第九十三条、第九十四条规定的必备内容。 证券公司应当根据有关法律法规，制定健全、有效的估 ...
2016-07-25 10:07
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