证券市场的法律法规体系 考点一证券市场法律法规效力层次 证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力依次降低：*9个层次是指由全国人民代表大会或 ...
2016-07-26 10:07违反证券机构管理 违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任 (1)非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没 ...
2016-07-26 10:07基金财产的独立性要求 (1)基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归人基金管理人、基金托管人的自有财产。基金管理人、基金托管人因依 ...
2016-07-26 10:07债权债务独立性意义 依据我国民事诉讼法的有关规定，人民法院对被执行人未按执行通知履行法律文书确定的义务的，可以根据当事人的申请，依照法律规定 ...
2016-07-26 10:07公开募集与非公开募集 公募基金就是公开募集基金，而私募基金是通过非公开方式募集基金，这是私募基金与公募基金的主要区别。基金公开募集与非公开募 ...
2016-07-26 10:07非公开募集基金 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。这里所称的合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入水平，并且 ...
2016-07-26 10:07非公开募集基金管理人 非公开募集基金的投资范围 非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证 ...
2016-07-26 10:07期货公司的业务许可制度 期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内 ...
2016-07-26 10:07期货交易的基本规则 1.在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。符合规定条件的境外机构，可以在期货交易所从事特定品种的期货交易。 2.期 ...
2016-07-26 10:07期货监督管理的基本内容 期货监督管理的基本内容包括：简政放权，取消部分审批;降低准入门槛，优化股东条件;完善期货公司的业务范围，为创新和业务备 ...
2016-07-26 10:07禁止证券公司滥用 (一)控股股东、实际控制人不得滥用权利，通过关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等方式损害上市公司及其他股东的利益 1.控股股 ...
2016-07-26 10:07证券从业考试金融基础知识重点：全球金融体系 金融基础知识重点*9章金融市场体系（*9节 全球金融体系 ） 一、金融市场的概念 金融市场是指以金融资产 ...
2016-07-26 10:07金融市场的概念 金融市场是资金融通市场，是指资金**者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场，广而言之，是实现货币借贷和资金融通 ...
2016-07-26 10:07影响金融市场因素 随着我国经济体制和金融体制的不断发展，金融市场的不断开放，我国的金融市场受到一些因素的影响，这些因素主要包括股指期货、国际 ...
2016-07-26 10:07金融市场的功能 金融市场的功能简单的说有四大功能：1、融资 2、调节 3、避险 4、信号 1.金融市场能够迅速有效地引导资金合理流动，提高资金配置效率 ...
2016-07-26 10:07股权投资市场 私募股权投资行业在中国市场从开端至今已经走过了20余年的发展历程，自上世纪90年代，国外私募股权投资基金开始进入中国市场，我国私募 ...
2016-07-26 10:07融资租赁分类和特点 租赁分类如下： 简单融资租赁 简单融资租赁是指:由承租人选择需要购买的租赁物件，出租人通过对租赁项目风险评估后出租租赁物件给 ...
2016-07-26 10:07保荐代表人监管措施 1．发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责： (1)首次公开发行股票并上市。 (2)上市公司发行新股、可转 ...
2016-07-25 17:07销售的行为规范 (一)销售证券投资基金行为规范 1．办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关 ...
2016-07-25 11:07行为规定和法律责任 (一)一般性禁止行为 1．从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。 2．编造、传播虚假信息或者误导投资者 ...
2016-07-25 11:07资产管理有关要求 1．协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。有下列情形之一的，不予通过年检： (1)不符合一般证券从业人员有关规定。 ...
2016-07-25 11:07财务顾问执业行为规范 财务顾问应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件： (1)具有证券从业资格，具有从事证券承销业务、发行保荐、并购重组财务顾 ...
2016-07-25 11:07财务与会计执业行为规范 1．财务与会计人员是指证券公司、证券投资基金管理公司或中国证券监督管理委员会规定的其他应当接受中国证券业协会自律管理的 ...
2016-07-25 11:07证券公司经纪业务的主要法律法规 证券经纪业务的法律法规主要包括三个方面： 一是证券经纪业务管理方面的法律法规，如《中华人民共和国证券法》《关于 ...
2016-07-25 11:07证券经纪业务概述 (一)证券经纪业务的概念 证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为，又称代理买卖证券业务。它是证券公司最基本的一项业务，具 ...
2016-07-25 11:07健全经纪业务管理制度 1．证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗 ...
2016-07-25 11:07证券公司经纪业务内容 证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查询及咨询等环节的基本规则、业务风险及规范要 ...
2016-07-25 11:07证券经纪业务的禁止行为 证券市场遵循三公原则，禁止任何内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等损害市场和投资者的行为。根据《中华人民共和国证 ...
2016-07-25 11:07投资咨询业务的管理规定 1．证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户**证券、 ...
2016-07-25 11:07概念和基本关系 (一)证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念 1．证券投资咨询。证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人 ...
2016-07-25 11:07
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