证券法的适用范围 《中华人民共和国证券法》于2013年6月29日第十二届全国人民代表大会常务委员会第三次会议修订，自公布之日起施行。依据《中华人民共 ...
2016-07-26 10:07证券市场基本法律法规考试重点：三公原则 证券法的基本原则是证券法的立法精神的体现，是证券发行、证券交易和证券管理活动必须遵循的最基本的准则， ...
2016-07-26 10:07证券交易当事人的行为准则 (一)证券发行人 《中华人民共和国证券法》第十三条规定了证券发行人不能**虚假信息的义务，发行人向国务院证券监督管理机构 ...
2016-07-26 10:07证券发行、交易活动禁止行为 (一)禁止内幕交易 内幕交易又称知情证券交易，是指内幕人员以及其他通过非法途径获取公司内幕信息的人，利用该利息进行证 ...
2016-07-26 10:07承销业务和协议 (一)禁止内幕交易 内幕交易又称知情证券交易，是指内幕人员以及其他通过非法途径获取公司内幕信息的人，利用该利息进行证券交易而获利 ...
2016-07-26 10:07公开发行证券的有关规定 (一)证券发行的一般规定 证券发行是指经过批准符合发行条件的证券发行人，以筹集资金为目的，按照一定的程序将股票、公司债券 ...
2016-07-26 10:07证券交易的条件及方式 (一)证券交易的条件 证券交易的条件是指在证券市场上公开进行交易的证券必须符合法律规定的相关条件才能买卖。按照证券法的规定 ...
2016-07-26 10:07证券市场基本法律法规考试重点：代销制度 1.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。 2. ...
2016-07-26 10:07证券市场基本法律法规考试重点：股票上市 (一)股票上市的条件 股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件： (1)股票经国务院证券监督管理机构核准已 ...
2016-07-26 10:07内幕交易行为 内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为： (1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。 (2)非法获取内幕 ...
2016-07-26 10:07信息公开制度 (一)信息公开的概念 信息公开也称信息披露，主要是指为发行人在发行市场、交易市场依法向证券监督管理机构以及投资者报告自身经营、财产 ...
2016-07-26 10:07债券上市的条件和申请 (一)债券上市的条件 《中华人民共和国证券法》规定，公司申请其债券上市，必须具备以下条件： (1)公司债券的期限为1年以上。这 ...
2016-07-26 10:07期货交易所的职责 (一)**期货交易的场所、设施和服务 期货交易所首要的作用是交易功能，它有一个交易厅，这是一个专门的、有组织的场所;并**交易厅内 ...
2016-07-26 10:07证券一级市场违法违规行为 非法集资类犯罪的犯罪构成 非法集资类犯罪的犯罪构成主要包括以下几个方面： (1)犯罪主体是一般主体，包括自然人和单位。 ( ...
2016-07-26 10:07证券二级市场违法违规 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的含义 诱骗投资者买卖证券、期货合约是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从 ...
2016-07-26 10:07基金募集相关法律责任 与基金公开募集与非公开募集相关的法律责任 (1)违反规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处以10万元以上30万元 ...
2016-07-26 10:07期货公司设立的条件 根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》的规定，设立期货公司应当具备下列条件： (1)注册 ...
2016-07-26 10:07证券承销与保荐 考点一 证券发行保荐业务的一般规定 证券发行保荐业务的一般规定如下： (1)发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行 ...
2016-07-26 10:07操纵证券市场行为 《中华人民共和国证券法》规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场： (1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优 ...
2016-07-26 10:07虚假陈述等行为 (一)虚假陈述、信息误导行为 1.虚假陈述和信息误导是指行为人对证券发行、交易及其相关活动的事实、性质、前景、法律等事项作出不实、 ...
2016-07-26 10:07上市公司收购 (一)上市公司收购的概念 上市公司收购是指投资者依法定程序公开收购股份有限公司已经发行上市的股份以达到对该公司控股或兼并目的的行为 ...
2016-07-26 10:07上市公司收购程序 (一)报告和公告持股情况 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上上市公司已发行的股份达 ...
2016-07-26 10:07设立基金管理公司的条件 根据《中华人民共和国证券投资基金法》以及《证券投资基金管理公司管理办法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列条件， ...
2016-07-26 10:07基金管理人的禁止行为 基金管理人除了任职有一定的条件要求以外，为了保护基金所有人的权利，法律还规定了基建管理人不能进行的一些行为，基金管理人 ...
2016-07-26 10:07公募基金运作的方式 (一)基金按运作方式不同，分为封闭式基金与开放式基金 封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可 ...
2016-07-26 10:07上市公司收购的法律责任 (1)收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下 ...
2016-07-26 10:07违反证券交易规定的法律责任 (1)证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公 ...
2016-07-26 10:07违反证券发行规定的法律责任 (1)未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所 ...
2016-07-26 10:07基金份额持有人 1.基金份额持有人的概念。基金份额持有人是指依基金合同和招募说明书持有基金份额的自然人和法人，也就是基金的投资人。基金的一切投 ...
2016-07-26 10:07
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