信息披露与报告 证券公司应当于每个交易日22：00前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额，以及融券卖出量、融券偿还量和融券 ...
2016-07-29 17:07市场风险的控制 1.单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。当该标的证券的融 ...
2016-07-29 17:07证券公司融资融券业务的风险 (一)客户信用风险 客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。 (二)市场风险 市场 ...
2016-07-29 17:07客户信用风险的控制 1.建立客户选择和授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限。 2.严格合同管理、履行风险提示。 3.证券公司应当在符合有关规 ...
2016-07-29 17:07业务管理风险的控制 1.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等，并加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训。 2.对重要的业务 ...
2016-07-29 17:07业务规模和集中度风险的控制 1.规模确定，实时监控。 证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风 ...
2016-07-29 17:072016年9月证券业协会将开考一般从业资格考试和专项业务类资格考试共5个科目。那么，考友们在报名的时候需要报考几个科目呢？ 目前证券从业资格考试是 ...
2016-07-29 16:07代销金融产品的禁止性行为 (一)证券公司应当对代销金融产品业务实行集中统一管理，明确内设部门和分支机构在代销金融产品业务中的职责。禁止证券公司 ...
2016-07-28 14:07资产管理业务 概念 特点 为单一客户办理定向资产管理业务 证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户**资产管理服务的一种业务 ...
2016-07-28 14:07背信运用受托财产的刑事追诉标准 《*6人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第四十条规定，商业银行、证券交易所、期 ...
2016-07-28 14:07背信运用受托财产的犯罪构成 背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为 ...
2016-07-28 14:07背信运用受托财产的法律责任 1.证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履 ...
2016-07-28 14:07证券从业入门资格执业证书申请要求如下，符合以下三点中的任何一点可申请： 一、《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目成绩合格； ...
2016-07-28 14:07符合证券从业资格考试改革前后成绩合格且成绩有效，具备申请执业注册的资质条件;同时符合学历经历条件和其他规定条件的，可以按规定程序申请执业注册 ...
2016-07-28 14:07证券从业资格考试结束十个工作日后，考生可登录中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)通过考试平台-考试成绩查询窗口查询打印成绩合格证； 通过基础科目 ...
2016-07-28 14:07考试结束十个工作日后，考生可登录中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)通过考试平台-考试成绩查询窗口查询打印成绩合格证；通过基础科目及任意一门专 ...
2016-07-28 14:07证券从业资格考试改革后分为一般从业资格考试、专项业务资格考试、管理类资格考试三类。 各个类别考试成绩有效期多久？请查看高顿网校小编整理的以下 ...
2016-07-28 14:07证券从业专项业务资格考试成绩有效期：每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训；未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。 证券从 ...
2016-07-28 14:07证券从业资格考试有两个科目，分别是金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。通过了其中一个科目的考生，可在下次考试中继续报考通过另一科。 证券 ...
2016-07-28 13:07按照改革前的证券从业资格考试测试制度报名参加考试测试后，取得的合格成绩，在其有效期内相应转换为改革后的有效合格成绩效用。 通过证券市场基础知 ...
2016-07-28 13:072016年9月证券专业资格考试报名入口 7月18日 开通,报名时间： 7月18日17:00至8月10日17:00 。证券专业从业资格考试采取网上报名方式，考生应登录中国 ...
2016-07-28 13:072016年9月证券从业资格考试报名入口已开通，本次报名将于 8月10日17点 截止。 2016年9月证券从业资格考试报名规则 (一)证券从业资格考试费为61元/科， ...
2016-07-28 13:07证券从业资格***型均为选择题，考试满分100分，60分及以上的考试成绩，视为合格成绩。 证券从业资格考试合格分数线是多少？ 金融市场基础知识合格分数 ...
2016-07-28 13:07证券从业资格考试成绩**复查服务。 证券从业资格考试成绩复查时间：成绩公布后30日内； 证券从业资格考试成绩复查途径：**考生姓名、***号或准考证号 ...
2016-07-28 13:072016年9月证券从业考试安排一般从业资格考试和专项业务类资格考试5个科目。 考试时间 考试类别 考试科目 场次 9 月 3 、 4 日 一般从业资格考试 《证 ...
2016-07-28 13:07证券从业考试法律法规考点：发布恒权法机关。 (一)合作备案 1.证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目 ...
2016-07-27 13:07证券从业考试法律法规考试重点：证券投资 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，中国证券监督 ...
2016-07-27 13:07证券投资顾问 1.证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户**证券投资顾问服务。 2.向客户**证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨 ...
2016-07-27 13:07
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