保荐代表人的注册登记事项 1、保荐代表人的姓名、性别、出生日期、***号码。 2、保荐代表人的联系电话、通讯地址。 3、保荐代表人的任职机构、职务。 ...
2016-08-02 10:08保荐机构的注册登记事项 1、保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人。 2、保荐机构的主要股东情况。 3、保荐机构的董 ...
2016-08-02 10:08保荐机构向中国证监会提交的材料 1、申请报告。 2、个人简历、***明文件和学历学位证书。 3、证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合 ...
2016-08-02 10:08个人申请保荐代表人资格应当具备的条件 1、具备3年以上保荐相关业务经历。 2、最近3年内在境内证券发行项目(首次公开发行股票并上市、上市公司发行新 ...
2016-08-02 10:08投资银行业务的内部控制 1.投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，做到投资银行业务与经纪、自营、受托投资管理、证券研究、咨询等 ...
2016-08-02 10:08证券经纪业务的营运管理 经纪业务营运管理的主要内容包括：账户管理(证券账户和资金账户)、证券委托买卖、清算交割、投资者教育与适当性管理、证券投 ...
2016-08-02 09:08委托人、证券经纪商的权利与义务 经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的委托关系。 证券交易中的委托单，如 ...
2016-08-02 09:08客户交易结算资金第三方存管 中国证监会要求证券公司在2007年全面实施客户交易结算资金第三方存管。 ★客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交 ...
2016-08-02 09:08证券经纪关系的建立 1.投资者开立证券账户。 2.证券经纪商向客户讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》。 3.签订《证 ...
2016-08-02 09:08金融期货的交易制度 1、集中交易制度。在期货交易所或证券交易所进行。期货交易所是专门金融期货合约买卖的场所，是期货市场的核心。期货交易所一般实 ...
2016-08-02 09:08套利定价理论 套利定价的假设条件 (1)投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的。 (2)所有证券的收益都受到一个共同因素的影响，并且证券的收益率具有 ...
2016-08-02 09:08证券估值基本原理 政府部门 政府部门是国家宏观经济政策的制定者，是一国证券市场上有关信息的主要来源。针对我国的实际情况，从总体上来看，所发布的 ...
2016-08-02 09:08证券组合管理概述证券组合的含义和类型 1.含义 如果没有特别的说明，证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种有价证券的总称，通常包括各种类型的债 ...
2016-08-02 09:08证券投资分析的含义及目标 证券投资分析含义 证券投资分析是指人们通过各种专业性的分析方法，对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析以判断证券 ...
2016-08-02 09:08基金投资运作监督 一、基金托管人对基金管理人监督的依据 二、基金托管人对基金管理人监督的主要内容 (一)对基金投资范围的监督 (二)对基金投融资比例 ...
2016-08-02 09:08公司重大事项分析 一、公司的资产重组 (一)资产重组方式 (二)资产重组对公司的影响(重点) 重组后需要对资源整合，整合是重组的重要步骤。包括：企业资 ...
2016-08-02 09:08行业分析的方法 方法分五种：历史资料研究法、调查研究法、归纳与演绎法、比较研究法、数理统计法(要求掌握方法、特点以及优缺点) 一、历史资料研究法 ...
2016-08-02 09:08行业分析概述 一、行业的含义和行业分析的意义 (一)行业的含义 行业和产业主要是适用范围上有所不同。 构成产业的三个特点： (1)规模性; (2)职业化; ( ...
2016-08-02 09:08行业的一般特征分析 一、行业的市场结构分析 四种结构分类：完全竞争、垄断竞争、寡头垄断和完全垄断。 分类的标准是企业数量的多少、进入限制的程度 ...
2016-08-02 09:08证券从业资格考试教材重点内容：两种国际债券 (一)外国债券 外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券，它的特点是债 ...
2016-08-02 09:08证券投资技术分析概述 1.局限性 技术分析以三大假设为理论依据、以历史数据为信息基础、以经验总结而非缜密逻辑为分析思路等特点都导致了技术分析的局 ...
2016-08-02 09:08证券从业资格考试知识点：基金税收 一、基金的税收 对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，免征营业税。 二、基金管理人和基金托管人的税收 ...
2016-08-02 09:08基金利润分配 一、基金利润分配对基金份额净值的影响 基金进行利润分配会导致基金份额净值的下降。 二、封闭式基金的利润分配 封闭式基金一般采用现金 ...
2016-08-02 09:08证券从业资格考试知识点：基金利润 一、基金利润 基金利润是指基金在一定会计期间的经营成果。 二、与基金利润有关的几个财务指标 1.本期利润。 2.本 ...
2016-08-02 09:08指数型消极投资策略 指数型消极投资策略的核心思想是相信市场是有效的，任何积极的股票投资策略都不能取得超过市场的投资收益。因此，复制一个与市场 ...
2016-08-02 09:08简单型消极投资策略 简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在3一5年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为，而进出场时机 ...
2016-08-02 09:08
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