开展融资融券业务试点的证券公司(以下简称证券公司)从事融资融券业务应遵守以下原则： (1)合法合规原则。证券公司开展融资融券业务应遵守法律、行政法 ...
2016-08-05 09:08(一)合格境外机构投资者境内证券投资的监管规定 中国证监会和国家外汇局依法可以要求合格投资者、托管人、证券公司等机构**合格投资者的有关资料，并 ...
2016-08-05 09:08中国证监会及其派出机构对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。 证 ...
2016-08-05 09:081．证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。 ...
2016-08-05 09:08客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等。 证券公司办理定向资产 ...
2016-08-05 09:08证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。 证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理 ...
2016-08-05 09:08为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》要求： (1)证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合 ...
2016-08-05 09:08证券公司在开展资产管理业务中禁止下列行为：挪用客户资产；利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格；未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产 ...
2016-08-05 09:08证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利 ...
2016-08-05 09:08租赁分类如下： 简单融资租赁 简单融资租赁是指:由承租人选择需要购买的租赁物件，出租人通过对租赁项目风险评估后出租租赁物件给承租人使用。在整个 ...
2016-08-05 09:08租赁分类如下： 简单融资租赁 简单融资租赁是指:由承租人选择需要购买的租赁物件，出租人通过对租赁项目风险评估后出租租赁物件给承租人使用。在整个 ...
2016-08-05 09:08融资租赁(Financial Leasing)又称设备租赁(Equipment Leasing)或现代租赁(Modern Leasing)，是指实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报 ...
2016-08-05 09:08私募股权投资行业在中国市场从开端至今已经走过了20余年的发展历程，自上世纪90年代，国外私募股权投资基金开始进入中国市场，我国私募股权投资行业经 ...
2016-08-05 09:08信托业(Trust Industry)信托与银行、证券、保险并称为金融业的四大支柱，信托是指委托人基于对受托人的信任，将其财产权委托给受托人，由受托人按委托 ...
2016-08-05 09:08金融市场的功能简单的说有四大功能：1、融资2、调节3、避险4、信号 1.金融市场能够迅速有效地引导资金合理流动，提高资金配置效率。 (1)扩大了资金供 ...
2016-08-05 09:08证券市场指的是所有证券发行和交易的场所，非证券金融市场则是指除了证券以外其他金融工具发行和交易的场所。非证券金融市场包括股权投资市场、信托市 ...
2016-08-05 09:08随着我国经济体制和金融体制的不断发展，金融市场的不断开放，我国的金融市场受到一些因素的影响，这些因素主要包括股指期货、国际资本流动、欧元、人 ...
2016-08-05 09:08金融市场是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制，金融市场具有以下特点： 市场商品的特殊性：货币和资金、其他金融工具 市场交易价格的一致性： ...
2016-08-05 09:08*9，考试之前要保持冷静、沉着的心态，也要有必过的信心，不能过分紧张和兴奋。 第二、在考试前夕，要多看些证券从业资格考试考前模拟试题及相关考点 ...
2016-07-25 09:071．股价平均数采用股价平均法，用来度量所以样本股价经调整后的价格水平的平均值，可分为简单算术股价平均数、加权股价平均数和修正股价平均数。 2． ...
2016-07-25 09:071．股票投资的收益是指投资者从购入股票开始到**股票为止整个持有期间的收入，它由股息、资本利得和资本增值收益组成。 2．股息是指股票持有者依据股 ...
2016-07-25 09:07知识点：我国的金融债券。 (单选、判断)60年代以前，只有投资银行之类才发行金融债券，60年代后，商业银行纷纷加入。中央银行债券是一种特殊的金融债 ...
2016-07-25 09:07知识点1：证券的含义(多选) 证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。 证券是用以 ...
2016-07-25 09:07知识点：国际债券概念。(多选) 国际债券是一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。发行人主要是政府、金融机构、企业 ...
2016-07-25 09:07知识点：公司债券(单选、判断) 公司债券包括(重点)： 1、信用公司债券。不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。实际上是将公司信 ...
2016-07-25 09:07知识点：证券市场的特征(多选) 1、是价值直接交换的场所。2、是财产权利直接交换的场所3、是风险直接交换的场所知识点练习题：下列不属于证券市场显著 ...
2016-07-25 09:07知识点：基金与股票、债券区别(判断) 1、反映的经济关系不同。股票：所有权关系;债券：债权债务;基金：信托关系(公司型基金除外) 2、所筹集资金的投向 ...
2016-07-25 09:07知识点：证券投资基金(判断、单选、多选题) 证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金 ...
2016-07-25 09:07证券投资人可分为机构投资者和个人投资者。 机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金。 政府机构参与证券投资的目的主要是为了 ...
2016-07-25 09:07根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，通常可将市场交易的组织形态划分为：1、现货交易。现款买现货。2、远期交易。双方约定在未来某时刻(或时间 ...
2016-07-25 09:07
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