1.《中华人民共和国证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监督，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经 ...
2016-08-11 13:081.证券从业人员是指证券中介机构中一些特定岗位的人员，可分为管理人员和专业人员两类。 2.从业人员的资格种类：*9，证券承销从业资格;第二，证券经纪 ...
2016-08-11 13:081.证券从业人员行为规范的作用：*9，规范证券业从业人员的业务行为，保证证券市场的良好秩序，促进证券业的健康发展;第二，提高证券业从业人员的业务 ...
2016-08-11 13:08证券投资基金的分类 (一)按基金的组织形式不同，基金可分为契约型基金和公司型基金。 1.公司型基金的特点： 2.契约型基金与公司型基金的区别： (二)按 ...
2016-08-11 13:08(一)外国债券 外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券，它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行 ...
2016-08-11 13:08九、货币政策 (一)货币政策概念 货币政策是指政府或中央银行为影响经济活动所采取的措施，尤指控制货币供给以及调控利率的各项措施。货币政策是政府重 ...
2016-08-11 13:08八、货币乘数 (一)货币乘数的基本概念 货币乘数是指货币供给量对基础货币的倍数关系，简单地说，货币乘数是一单位准备金所产生的货币量。 货币乘数的 ...
2016-08-11 13:08七、存款准备金制度 (一)存款准备金制度的概念 存款准备金是指金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的，在中央银行的存款。中央银行要求的 ...
2016-08-11 13:08六、中央银行的主要职能 中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。 中央银行职能主要是制定、执行货币政策 ...
2016-08-11 13:08一、金融市场的概念 金融市场是指以金融资产为交易对象，以金融资产的供给方和需求方为交易主体形成的交易机制及其关系的总和，广而言之，是实现货币 ...
2016-08-11 13:08三、影响金融市场的主要因素 一般来说，影响金融市场发展的因素是多方面的，但最为重要的则是以下四个方面： (1)经济因素。影响金融市场的经济因素具 ...
2016-08-11 13:08五、金融市场的功能 (一)资本积累(聚敛功能) 金融市场的积累功能是指金融市场引导众多分散的小额资金汇聚成可以投入社会再生产的资金集合的功能。在这 ...
2016-08-11 13:08七、全球金融市场的形成及发展趋势 (一)全球金融市场的一体化趋势 由于电子计算机技术与卫星通信的应用，分散在世界各地的金融市场已紧密地联系在一起 ...
2016-08-11 13:08【知识点】基金份额持有人 基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。 基金份额持有人的权利 基本权利 ...
2016-08-11 13:08【知识点】回购交易 1.债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。回购交易是质押贷款的 ...
2016-08-11 13:08【知识点】基金份额持有的义务 基金份额持有的义务包括： (1)遵守基金契约; (2)缴纳基金认购款项及规定的费用; (3)承担基金亏损或终止的有限责任; (4) ...
2016-08-11 13:08普通股股东的权利 1.公司重大决策参与权。 (1)股东大会一般每年定期召开一次，当出现董事会认为必要、监事会提议召开、单独或者合计持有公司10%以上股 ...
2016-08-11 13:08股份变动 1.股票分割与合并 股票分割又称拆股、拆细，是将1股股票均等地拆成若干股。股票合并又称并股，是将若干股股票合并为1股。 2.增发、配股、转 ...
2016-08-11 13:08普通股股东的义务 公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益;不得滥用公司法人独立地 ...
2016-08-11 13:08证券交易原则 证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。证券交易可以在证券交易所等场内市场上进行，有的也可以在场外市场上发生，比如柜台 ...
2016-08-11 13:08承销制度 1.概念 股票承销是指证券公司依照协议包销或者代销发行人向社会公开发行的股票的行为。 2.分类 股票承销分为代销和包销两种方式。股票承销期 ...
2016-08-11 13:08保荐制度 1.概念 保荐制度由保荐人(券商)对发行人发行证券进行推荐和辅导，并核实公司发行文件中所载资料是否真实、准确、完整，协助发行人建立严格的 ...
2016-08-11 13:08沪港通的概念及组成部分 1.概念 沪港通是指上海证券交易所和香港联合交易所允许两地投资者通过当地证券公司(或经纪商)买卖规定范围内的对方交易所上市 ...
2016-08-11 13:08证券交易规则 1.集中竞价交易规则 交易程序包括：开设交易账户;委托买卖;场内竞价;清算与过户。 2.大宗交易制度 3.金融期货交易规则 我国对于即将推行 ...
2016-08-11 13:08政府债券的定义、性质和特征 (一)定义 政府债券的发行主体是政府，它是指政府财政部门或其他代理机构为筹集资金，以政府名义发行的、承诺在一定时期支 ...
2016-08-11 13:08沪港通股票范围及投资额度的相关规定 试点初期，沪股通的股票范围是上海证券交易所上证180指数、上证380指数的成分股， 以及上海证券交易所上市的A+H ...
2016-08-11 13:08(一)以诚信与资质为标准的市场准入制度 (二)以净资本为核心的经营风险控制制度 这一制度具有三个特点：一是建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂 ...
2016-08-11 13:08证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。 (一)公司(企业) 企业的组织形式可分为独资制、合伙制和公司制。现代公司主要采取股份有 ...
2016-08-11 13:08【知识点】基金资产估值 含义 对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程 原则 ①（1）对存在活 ...
2016-08-11 13:08【知识点】基金托管人 概念 又被称为基金保管人，是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算 ...
2016-08-11 13:08
QQ登录
微博登录
微信登录