金融市场的形成 1、金融市场的形成及发展趋势 金融市场的形成过程： (1)货币的出现标志着金融市场开始萌芽。 (2)以银行为中心的现代金融市场初步建立 ...
2017-08-22 11:082017年证券从业考试备考征程已经开启，每天都要坚持学习从业知识哦，养成良好的学习习惯要持之以恒。抽空看看小编为你整理的精选知识点也是不错的，证 ...
2017-08-21 16:08证券市场基本法律法规考点：背信运用受托财产罪 1、背信运用受托财产罪的含义 背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客 ...
2017-08-14 11:08《证券市场基本法律法规》考点精练：信息披露违法责任人员的责任划分(第四章第一节) 信息披露违法责任人员的责任划分 信息披露违法责任人员的责任大小 ...
2017-08-09 13:08会员制度 上海、深圳证券交易所都采用会员制度。 证券交易所接纳的会员分为普通会员和特别会员。 普通会员应当是经有关部门批准设立并且有法人地位的 ...
2016-12-26 14:121.新中国证券交易市场的建立始于1986年。 2.当年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。 3.当年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。 4.1988年4月起，我国 ...
2016-12-26 14:12(1)证券公司开展融资融券业务应遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全 (2)证券公司开 ...
2016-12-26 14:12内容：证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。公司应建立完备的融资融券业务管 ...
2016-12-26 14:12所谓证券交易程序，是指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。在证券交易所市场，证券交易的基本过程包括开户、委托、成交、结 ...
2016-12-26 14:121.概念 连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。 按照我国证券交易所的有关规定，在无撤单的情况下，委托当日有效。另外，开盘集合竞价期间未 ...
2016-09-13 14:091.概念 集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。 2.集合竞价确定成交价的原则 (1)可实现*5成交量的价格; (2)高 ...
2016-09-13 13:09证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。这类特殊法人机构投资者需要前往中国结算上海分 ...
2016-09-13 13:091.合法性 《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只 ...
2016-09-13 13:09在证券交易所市场，证券交易的基本过程包括开户、委托、成交、结算等几个步骤。 一、开户 开户：证券账户和资金账户 证券账户，用来记载投资者所持有 ...
2016-09-13 13:09证券交易基本要素 (一)证券交易的种类(熟悉) 按交易对象品种划分四种：股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。 股票交 易 ▲股票 ...
2016-09-13 13:09证券交易的概念及原则 (一)证券交易的概念及其特征(掌握) 证券的概念 证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。 证券交易的概念 证券交易是 ...
2016-09-13 13:09营业部应对投资者证券账户内可用于债券回购的标准券余额进行检查。标准券余额不足的，债券回购的申报无效。投资者进行回购交易时，应提交有效签署的债 ...
2016-09-13 13:09证券投资基金份额持有人 基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。 (一)基金份额持有人的权利 基金份 ...
2016-09-02 11:09证券投资基金 (一)证券投资基金的产生与发展 证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金 ...
2016-09-02 11:09(一)外国债券 外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券，它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行 ...
2016-09-02 11:09政府债券概述 (一)政府债券的定义 政府债券的发行主体是政府，它是指政府财政部门或其他代理机构为筹集资金，以政府名义发行的、承诺在一定时期支付利 ...
2016-09-02 11:09股票概述 (一)股票的定义 股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持有股份的凭证。股票应载明的事项主要有：公司名称、公司成立的日期 ...
2016-09-02 11:09股票的价格 (一)股票的理论价格 股票的理论价格=预期股息的贴现价值之和，例如零增长模型。 (二)股票的市场价格 股票的市场价值一般是指股票在二级市 ...
2016-09-02 11:09证券自营业务的特点 自营业务与经纪业务的根本区别：自营业务是证券公司为营利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。 决策的自主性（ ...
2016-08-31 13:08内幕交易行为 （1）内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券。 （2）内幕信息的知情人员向他人透露内幕信息，使他人 ...
2016-08-31 13:08（1）发行人的董事、监事、高级管理人员。 （2）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理 ...
2016-08-31 13:08计划阶段 1.调查、了解被审计单位的基本情况 2.签订审计业务约定书 3.执行程序 4.确定重要性水平：重要水平是指财务会计报表等信息的漏报或错报程度足 ...
2016-08-30 14:08早期资本结构理论 1952年，美国的大卫杜兰特划分为：净收入理论、净经营收入理论和介于两者之间的传统折中理论。 (一)净收入理论 该理论假定：(1)当企 ...
2016-08-30 14:08
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