二、不定项选择题 1．证券的票面要素包括（ ） A．持有人 B．证券的标的物 C．发行公司名 D．标的物的价值 2．证券的基本特征有（ ）。 A．增值特征 B ...
2014-05-23 10:05
51．场外交易市场的组织方式是（ ）。 A．经纪制 B．代理制 C．做市商制 D．自助制 52．在职业道德范畴中，（ ）相对而言具有较强的强制性。 A．职业 ...
2014-05-23 10:05
41．对公司型基金认识正确的是（ ） A．通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金 B．公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的 ...
2014-05-23 10:05
31．证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是（ ） A．买卖差价 B．利息或红利 C．生产经营过程中的 ...
2014-05-23 10:05
21．金融证券所筹集的资金作为营运资金，主要用于（ ）等资产业务。 A．信贷、投资 B．建设资金 C．生产经营活动 D．注册资本金 22．债券按计息方式有 ...
2014-05-23 10:05
11．证券业协会和证券交易所属于（ ） A、政府组织 B、政府在证券业的分支机构 C、自律性组织 D、证券业*6监管机构 12．以银行金融机构为中介进行的融 ...
2014-05-23 10:05
一、单项选择题。 1．金融证券所筹集的资金作为营运资金，主要用于（ ）等资产业务。 A．信贷、投资 B．建设资金 C．生产经营活动 D．注册资本金 2． ...
2014-05-23 10:05
下列证券投资风险中，（ ）可以通过多样化投资而分散。 A．购买力风险 B．经济周期波动风险 C．信用风险 D．财务风险 【正确答案】： C, D 【参考解析 ...
2014-05-23 10:05
货币市场基金不得投资的金融工具有（ ）。 A．股票 B．可转换债券 C．剩余期限超过397天的债券 D．流通受限的证券 【正确答案】： A, B, C, D 扫一扫 ...
2014-05-23 10:05
货币期权也可称为（ ）。 A．外币期权 B．外汇期权 C．本币期权 D．资金期权 【正确答案】： A, B 【参考解析】： 要掌握货币期权的另外两个名称：外 ...
2014-05-23 10:05
多选题 20世纪90年代以来，证券市场一体化趋势明显，具体反映在（ ）方面。 A．异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大 ...
2014-05-23 10:05
股份公司股东大会主要行使下列职权（ ）。 A．组织实施公司年度经营计划和投资方案 B．决定公司经营计划和投资方案 C．选举董事 D．审议批准董事会和 ...
2014-05-23 10:05
直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定，并不得有以下情形：（ ）。 A．有负债总额达到净资产50% B．申请前3年 ...
2014-05-23 10:05
（ ）是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。 A．全价交易 B．净价交易 C．差价交易 D．市场价交易 【正确答案】： A 【参考解析】 ...
2014-05-23 10:05
上海证券交易所选择已经完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本计算的指数是（ ）。 A．上证综合指数 B．新上证综合指数 C．上证公司治理指数 D．上 ...
2014-05-23 10:05
（ ）是股票价格的基石。 A．市场供求关系 B．股份公司的经营状况 C．宏观经济因素 D．政治因素 【正确答案】： B 【参考解析】： 股份公司的经营状况 ...
2014-05-23 10:05
如果看跌期权的购买者的预测是正确的，则该购买者可以（ ）。 A．赚取协定价与市价的差额 B．赚取期权费 C．损失协定价与市价的差额 D．期权费 【正确 ...
2014-05-23 10:05
下列关于内幕交易的说法正确的是（ ）。 A．公司营业用主要资产的抵押、**或者报废一次超过资产的10%属于内幕信息 B．内幕信息的知情人员建议他人买卖 ...
2014-05-23 10:05
与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在（ ）。 A．交易对象不同 B．交易目的不同 C．结算方式不同 D．交易价格的含义不同 【正确答案】： A, ...
2014-05-23 10:05
关于自营业务的内部控制，以下表述正确的是（ ）。 A．要提高自营业务运作的透明度 B．应建立有效的风险报告机制 C．应建立完备的业绩考核和激励制度 ...
2014-05-23 10:05
我国证券交易所的会员大会具有以下职权（ ）。 A．审定对会员的接纳 B．选举和罢免会员理事 C．制定和修改证券交易所章程 D．制定、修改证券交易所的 ...
2014-05-23 10:05
基金托管人更换的条件有（ ）。 A．收益连续半年下降 B．被基金份额持有人大会解任 C．被依法取消托管人资格 D．基金托管人解散或破产 【正确答案】： ...
2014-05-23 09:05
收市价折线图、需求指数折线图、条形图(BAR CHART)与K线图(阴阳线图)是目前流行的反映股市价格的四种图形，也是最基本最简单的分析方法。 1. 折线图 ...
2014-05-13 16:05
第四节 其他衍生工具简介 一、存托凭证 (一)存托凭证定义 定义：一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券 - 股票或者债权 - 的可转让凭证 存托凭证 ...
2014-05-13 15:05
第三章 债券 掌握债券的定义、票面要素、特征、分类;熟悉债券与股票的异同点;熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素;熟悉各类债券的概念 ...
2014-05-13 15:05
短线操作是股场高手的游戏，要求股市知识功底深厚，熟谙庄家操盘手法，心理素质上佳、更重要的一点，要有时间时刻关注庄家一举一动。短线选股关键在热 ...
2014-05-13 15:05
证券市场的实战操作技术有多种，但其中最为关键的技术就在于研究领悟主力常用运做手法，对于大资金与中小资金都是这样，所不同是主力应该把主要精力放 ...
2014-05-12 15:05
第二节 证券投资基金当事人 一、证券投资基金份额持有人 定义：指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人 (一)基金份额持有人的权 ...
2014-05-12 15:05
第八章 证券市场法律制度与监督管理 *9节 证券市场法律、法规概述 大纲要求： 掌握《证券法》和《公司法》的调整对象、范围和主要内容;熟悉《证券投资 ...
2014-05-12 09:05
第七章 证券中介结构 证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类。 *9节 证券公司概述 大纲要求： 掌握证券公司的定义;了解我国证券公司的发展 ...
2014-05-12 09:05
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