(一)合作备案 1.证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地 ...
2016-04-07 09:04证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取责令改正、 ...
2016-04-07 09:041.证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户**证券投资顾问服务。 2.向客户**证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格， ...
2016-04-07 09:04考点一 证券公司从事财务顾问业务的条件 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件： (1)公司净资本符合中国证监会的规定。 (2)具 ...
2016-04-07 09:04考点一 证券发行保荐业务的一般规定 证券发行保荐业务的一般规定如下： (1)发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公 ...
2016-04-07 09:04证券公司的风险监控体系一般规定 证券公司的风险监控体系一般规定如下： (1)建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、 ...
2016-04-07 09:04开展资产管理业务，投资主办人数的最低要求 证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件： (1)经中国证监会核定为综合类证券公司。 (2)净资本不 ...
2016-04-07 09:04证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件： (1)经营证券经纪业务已满3年。 (2)公司治理健全，内部 ...
2016-04-07 09:04期货交易所的会员是指根据有关法律、行政法规和规章的规定，经交易所批准，有权在交易所从事交易或者结算业务的企业法人或者其他经济组织。交易所的会 ...
2016-04-07 09:04
1．证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害 ...
2016-02-03 09:02
证券市场遵循三公原则，禁止任何内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等损害市场和投资者的行为。根据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规和中 ...
2016-02-03 09:02
证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查询及咨询等环节的基本规则、业务风险及规范要求账户管理主要包括：账 ...
2016-02-03 09:02
1．证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户**证券、期货投资分析和预测或者 ...
2016-02-03 09:02
(一)证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念 1．证券投资咨询。证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员，为证券投资人 ...
2016-02-03 09:02
1．证券公司的内部控制。 证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查。通过定期或不定期、全面或单项、现场或非现场的 ...
2016-02-03 09:02
熟悉证券市场法律法规体系的主要层级；了解证券市场各层级的主要法规。 高顿网校温馨提醒 证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业 ...
2016-01-13 09:01
掌握公司的种类；熟悉公司法人财产权的概念；熟悉关于公司经营原则的规定；熟悉分公司和子公司的法律地位；了解公司的设立方式及设立登记的要求；了解 ...
2016-01-13 09:01
熟悉证券法的适用范围；掌握证券发行和交易的三公原则；掌握发行交易当事人的行为准则；掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定。 掌握公开发行证券的 ...
2016-01-13 09:01
掌握风险的概念与特征；熟悉风险的来源、作用机制和影响因素；掌握金融风险的分类；熟悉系统风险与非系统风险的概念；熟悉宏观经济风险、购买力风险、 ...
2016-01-13 09:01
掌握风险管理的概念；熟悉风险管理的方法；熟悉风险分散、风险对冲、风险转移、风险规避、风险补偿的概念及特点；熟悉风险管理的过程；了解风险管理的 ...
2016-01-13 09:01
掌握证券投资基金的定义和特征；掌握基金与股票、债券的区别；熟悉基金的作用；熟悉我国证券投资基金的发展概况；熟悉证券投资基金的分类方法；掌握契 ...
2016-01-13 09:01
掌握衍生工具的概念、基本特征；掌握衍生工具的分类；掌握股权类、货币类、利率类以及信用类衍生工具的概念及其分类；掌握远期、期货、期权和互换的定 ...
2016-01-13 09:01
掌握债券的定义、票面要素、特征、分类；熟悉债券与股票的异同点；熟悉影响债券期限和利率的主要因素。 掌握政府债券的定义、性质和特征；掌握中央政 ...
2016-01-13 09:01
一、证券交易所的自律管理 我国《证券法》第102条规定：证券交易所是为证券集中交易**场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。 (一)证 ...
2016-01-12 09:01海南证券从业《金融市场基础知识》考点：金融期权的基本功能 (1)套期保值功能。根据《企业会计准则第24号套期保值》的定义，套期保值是指企业为规避外 ...
2015-12-27 17:12海南证券从业《金融市场基础知识》考点：金融期权的分类 1．按照选择权的性质划分，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权 (1)看涨期权。看涨期权也称认 ...
2015-12-27 17:12海南证券从业《金融市场基础知识》考点：金融期货与金融期权的区别 (1)基础资产不同。金融期权与金融期货的基础资产不尽相同。一般地说，凡可作期货交 ...
2015-12-27 17:12海南证券从业《金融市场基础知识》考点：金融期权的特征 与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换。期权的买方在支付了期权费 ...
2015-12-27 17:12海南证券从业《金融市场基础知识》考点：金融期货的主要交易制度 金融期货交易有一定的交易规则，这些规则是期货交易正常进行的制度保证，也是期货市 ...
2015-12-27 17:12海南证券从业《金融市场基础知识》考点：金融期货合约 金融期货合约是指由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种商 ...
2015-12-27 17:12
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