2015证券从业《证券交易》高频考点：合规风险 证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文 ...
2015-10-23 09:10
2015证券从业《证券交易》高频考点：网上增发新股的申购 增发新股是已经上市的股份公司再次向社会发行股票。增发新股也可以采用网上发行和网下发行， ...
2015-10-23 09:10
2015证券从业《证券交易》高频考点：网上发行与网下发行的衔接 1.发行公告的刊登 发行人和主承销商应在网上发行申购日一个交易日之前刊登网上发行公告 ...
2015-10-23 09:10
2015证券从业《证券交易》高频考点：结算与登记 主承销商在收到中国结算公司划转的认购资金后，依据承销协议将该款项扣除承销费用后划转到发行人指定 ...
2015-10-23 09:10
2015证券从业《证券交易》高频考点：申购资金解冻 主承销商公布中签结果，中国结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付， ...
2015-10-23 09:10
2015证券从业《证券交易》高频考点：摇号抽签、中签处理 如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日(T+2日)组织摇号抽 ...
2015-10-23 09:10
2015证券从业《证券交易》高频考点：申购资金冻结、验资及配号 申购日后的*9个交易日(T+1日)，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理。下午4点 ...
2015-10-23 09:10
2015证券从业《证券交易》高频考点：股票上网发行操作流程 根据《证券发行与承销管理办法》的规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。对 ...
2015-10-23 09:10
2015证券从业《证券交易》高频考点：投资者申购 申购当日(T+0日)，投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规 ...
2015-10-23 09:10
2015证券从业《证券交易》高频考点：申购次数 除法规规定的证券账户外，同一证券账户的多次申购委托(深圳证券交易所包括在不同的营业网点各进行一次申 ...
2015-10-23 09:10
2015证券从业《证券交易》高频考点：申购配号 申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号。 高 ...
2015-10-23 09:10
2015证券从业《证券交易》高频考点：网上定价发行 新股网上定价发行是事先规定发行价格，再利用证券交易所交易系统来发行股票的发行方式，即主承销商 ...
2015-10-23 09:10
2015证券从业《证券交易》高频考点：资金交收 结算参与人应使用其资金交收账户完成新股申购的资金交收，并应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额 ...
2015-10-23 09:10
2015证券从业《证券交易》高频考点：申购单位及上限 上海证券交易所规定，每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的 ...
2015-10-23 09:10
2015证券从业《证券交易》高频考点：网上发行的概念和类型 股票发行是股票交易的前提。我国股票发行曾经采用过多种方法。有些股票发行利用了证券交易 ...
2015-10-23 09:10
2015证券从业《证券交易》高频考点：网上发行的概念 股票网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证 ...
2015-10-23 09:10
2015证券从业《证券交易》高频考点：网上竞价发行 新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投 ...
2015-10-23 09:10
2015证券从业《证券交易》考点精讲：认购配股缴款的操作流程 目前，配股是利用证券交易所交易系统来实施的。 1.上海证券交易所配股操作流程 (1)证券交 ...
2015-10-15 10:10
2015证券从业《证券交易》考点精讲：配股权证及其派发、登记 配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明。配股权证分配方案的产 ...
2015-10-15 10:10
2015证券从业《证券交易》考点精讲：B股送股日程安排 在上海证券交易所，B股送股日程安排与A股不完全一样，安排如下： 1.申请材料送交日为T5日前。 2. ...
2015-10-15 10:10
2015证券从业《证券交易》考点精讲：A股送股日程安排 对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算公司上海分公司在送股登记日闭市后，将向证券公 ...
2015-10-15 10:10
2015证券从业《证券交易》考点精讲：B股现金红利派发日程安排 B股现金红利的派发日程与A股稍有不同，程序如下： 1.申请材料送交日为T5日前。 2.中国结 ...
2015-10-15 10:10
2015证券从业《证券交易》考点精讲：A股现金红利 派发日程安排如下： 1.申请材料送交日(T5日前)。证券发行人在实施权益分派公告日5个交易日前，要向中 ...
2015-10-15 10:10
2015证券从业《证券交易》考点精讲：分红派息 分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。分红派息的形式主 ...
2015-10-15 10:10
2015证券从业《证券交易》考点精讲：可转换债券转股 可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券 ...
2015-10-15 10:10
2015证券从业《证券交易》考点精讲：权证的交易 经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。证券公司在代理 ...
2015-10-15 10:10
2015证券从业《证券交易》考点精讲：ETF规则 投资者通过证券交易所ETF的申购和赎回，采用份额申购、份额赎回的方式。申购是投资者通过一级交易商，申 ...
2015-10-15 10:10
2015证券从业《证券交易》考点精讲：ETF发售 根据我国相关规定，投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式有场内现金认购(网上)、场外现金认购(网下)、网上 ...
2015-10-15 10:10
2015证券从业《证券交易》考点精讲：权证的行权 权证持有人行权的，应委托证券公司(证券交易所的会员)通过证券交易所交易系统申报。 上海证券交易所规 ...
2015-10-15 10:10
2015证券从业《证券交易》考点精讲：上市开放式基金转托管 上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。 例512(2012年 ...
2015-10-15 10:10
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