重点解析：委托撤销 1.撤单的条件 在委托未成交之前，委托人有权变更和撤销委托。一旦成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。 2.撤单的程序 对委托 ...
2015-11-06 10:11
重点解析：委托执行 1.申报原则原则： 时间优先、客户优先。 时间优先是指证券营业部应按受托时间的先后次序为委托人申报。客户优先是指当证券公司自 ...
2015-11-06 10:11
重点解析：委托受理 证券营业部在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合 ...
2015-11-06 10:11
重点解析：债券交易报价组成 对于债券交易报价来说，客户还需要注意债券标价的内涵。 从交易价格的组成看，债券交易有两种：全价交易和净价交易。全价 ...
2015-11-06 10:11
重点解析：申报价格最小变动单位 在申报价格最小变动单位方面，《上海证券交易所交易规则》规定：A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变 ...
2015-11-06 10:11
重点解析：证券交易的计价单位 上海证券交易所和深圳证券交易所都规定：股票交易的报价为每股价格，基金交易为每份基金价格，权证交易为每份权证价格 ...
2015-11-06 10:11
重点解析：限价委托 限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价 ...
2015-11-06 10:11
重点解析：市价委托 市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。 市价 ...
2015-11-06 10:11
重点解析：委托指令的基本内容 1.证券账号。 2.日期。日期即客户委托买卖的日期，填写年、月、日。 3.品种。品种指客户委托买卖证券的名称，也是填写 ...
2015-11-06 10:11
重点解析：柜台委托 柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托 ...
2015-11-06 10:11
重点解析：委托形式 投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托证券经纪商来进行的，此时，投资者是证券经纪商的客户。 客户在办理委托买卖证券时，需要 ...
2015-11-06 10:11
重点解析：非柜台委托 非柜台委托主要有人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式。 例27(2012年3月考题单选题) 电话自动委托、自 ...
2015-11-06 10:11
重点解析：过户费 1.定义 属于结算公司的收入，由证券公司在同投资者清算交割时代为扣收。 2.收费标准 上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的1，起 ...
2015-11-06 10:11
重点解析：印花税 由证券公司在同投资者办理交割过程中代为扣收，然后在证券公司同清算机构集中结算，由清算机构向税务机关交纳。 2008年9月19日，证 ...
2015-11-06 10:11
重点解析：佣金 1.定义证券公司为客户**证券代理买卖服务收取的费用。由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。 2.收费标准 A股 ...
2015-11-06 10:11
重点解析：不实行涨跌幅限制的证券有效申报价格范围 1.上海证券交易所规定 ，属于下列情形之一的，[*{5}*]交易日不实行价格涨跌幅限制：(1)首次公开发 ...
2015-11-06 10:11
重点解析：实行涨跌幅限制的证券有效申报价格范围 股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10% ...
2015-11-06 10:11
重点解析：竞价方式 目前，我国证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价方式和连续竞价方式。上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9： ...
2015-11-06 10:11
重点解析：连续竞价 1.概念 连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。 按照我国证券交易所的有关规定，在无撤单的情况下，委托当日有效。另外 ...
2015-11-06 10:11
重点解析：集合竞价 1.概念 集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。 例211(2012年3月考题判断题) 集合竞价是指 ...
2015-11-06 10:11
重点解析：竞价原则 证券交易所内的证券交易按价格优先、时间优先原则竞价成交。 (一)价格优先 较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖 ...
2015-11-06 10:11
重点解析：证券公司与客户之间的证券清算交收 实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由中国结算公司根据成交记录按照业务规则自动办理 ...
2015-11-06 10:11
重点解析：交易商 上海证券交易所固定收益平台的交易商有两种。一种称交易商，指经过上海证券交易所核准，取得固定收益平台交易参与资格的证券公司、 ...
2015-11-06 10:11
重点解析：固定收益证券交易 固定收益平台的交易时间为9：30～11：30、13：00～14：00。在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报 ...
2015-11-06 10:11
重点解析：交易异常情况的处理 在证券交易所的交易期间，如果发生异常情况，如因不可抗力、意外事故、技术故障等其他情况而导致部分或全部交易不能进 ...
2015-11-06 10:11
重点解析：证券公司与客户之间的资金清算交收 在客户交易结算资金第三方存管模式下有规定的资金结算程序。证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券 ...
2015-11-06 10:11
重点解析：除权与除息 1.除权、除息的形成 当上市公司实施送股、配股或派息时，每股股票所代表的企业实际价值(每股净资产)就可能减少，因此需要在发生 ...
2015-11-06 10:11
重点解析：固定收益证券综合电子平台 为了提高固定收益证券的交易效率，促进固定收益证券市场的发展，上海证券交易所在2007年开发了固定收益证券综合 ...
2015-11-06 10:11
重点解析：挂牌、摘牌、停牌与复牌 证券交易所对上市证券实施挂牌交易。证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，证券交易所要终止其上市交易，予以 ...
2015-11-06 10:11
重点解析：开盘价与收盘价 按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日证券的首、尾买卖价格。而在证券交易场所，往往还要通过制度来予以规范。 根据 ...
2015-11-06 10:11
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