*9章 证券交易概述 本章主要考点： 1.掌握证券交易的定义、特征和原则。 2.熟悉证券交易的种类。 3.熟悉证券交易的方式。 4.熟悉证券投资者的种类。 5 ...
2013-06-05 13:06单选题 证券交易所特别会员应承担的义务不包括( )。 A.提交年度工作报告和重大事项变更报告 B.派遣合格代表入场从事证券交易活动 C.缴纳特别会员费及 ...
2013-06-05 13:06判断题(正确的选A，错误的选B) 1.系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手。( ) 【答案】：A 2.证券经纪商与客户之间的 ...
2013-06-05 13:06判断题：正确的选A错误的选B 1.客户信用资金账户，是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。 ( ) 【答案】：B 2.债券回购 ...
2013-06-05 13:06判断题：正确的选A错误的选B 1.集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。( ) 【 ...
2013-06-05 12:06判断题：正确的选A错误的选B 1.证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额。 ...
2013-06-05 12:061.代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有而非租用的业务设施，为上市公司**的股份 转让服务业务。 ( ) 【答案】：B 2.证券公司应当建立完备的定向 ...
2013-06-05 12:06判断题(正确的选A，错误的选B) 1.从狭义上说，证券账户的管理、证券登记、证券托管和公司行为服务都属于证券经纪业务的范畴。 ( ) 【答案】：B 2.国债 ...
2013-06-05 11:06第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元 一、会员制度 上海、深圳证券交易所都采用会员制。 证券交易所接纳的会员分为普通会员和特别会员。 ▲普通 ...
2013-05-21 15:05*9节 证券交易的概念、基本要素和交易机制 一、证券交易的概念及原则 （一）证券交易的概念及其特征（掌握） 1.证券交易的概念 ▲证券是用来证明证券 ...
2013-05-21 15:05*9章 证券交易概述 本章主要考点 1.掌握证券交易的定义、特征和原则； 2.熟悉证券交易的种类； 3.熟悉证券交易的方式； 4.熟悉证券投资者的种类； 5. ...
2013-05-21 15:0511证券交易所会员不能享有的权力是（ ） A．在证券交易所进行证券交易并享有优先申报权 B．对证券交易所事务的提议权和表决权 C．选举权和被选举权 D ...
2013-05-21 15:05单选题 1下列项中，属于证券经纪业务技术风险的有（ ） A．行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险 B．违背客户的委托进行证券买卖或其他 ...
2013-05-21 15:05
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