考生关键是要记住有关处罚规定。 表4．6 违规行为及相应处罚办法 违规行为 相应处罚 T+1日上午资金交收账户资金余额不足支付交收款 必须在T+1日下午17 ...
2013-08-28 10:08考生关键是要记住有关处罚规定。 表4．6 违规行为及相应处罚办法 违规行为 相应处罚 T+1日上午资金交收账户资金余额不足支付交收款 必须在T+1日下午17 ...
2013-08-28 10:08（一）T+1交割、交收 1．所谓T+1交割、交收，是指达成交易后，相应的资金交收与证券交割在成交日的下一个营业日（T十1）完成。 2．这种交割、交收方式 ...
2013-08-28 10:08根据实际操作中，从交易日到交割、交收日之间的时间间隔，不同的市场或市场的不同时期有不同的规定，其类型可以划分为如下几种： 表 一般交割与交收方 ...
2013-08-28 10:08当一个交易日收市后，交易所的清算部门将根据交易数据（在T+1清算方式下，通常是根据前一日的交易数据）与当日非交易数据进行资金清算，产生每一证券 ...
2013-08-28 10:08第二节、清算、交割、交收的原则 表4．1 证券清算、交割、交收的原则 原则 内容 目的 净额清算原则 在一个清算期中，对每个证券公司价款的清算只计其 ...
2013-08-27 10:08证券清算业务，是指在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 在证券交易过 ...
2013-08-27 10:08本章要点：掌握清算和交割、交收的概念；证券清算和交割、交收的原则及其含义和目的。净额清算在清算价款和清算证券时的不同点。熟悉清算、交割、交收 ...
2013-08-27 10:08（一）开设资金账户的有关规定 1．投资者委托买卖股票，须事先开立资金账户，存人交易所需的资金。资金账户用于投资者证券交易的资金清算，记录资金的 ...
2013-08-27 10:08（一）证券存管的概念。 证券存管是财产保管制度的一种形式，是指作为法定登记机构的证券登记结算机构及其代理机构接受投资者委托向其**记名证券的交 ...
2013-08-27 10:08（一）股权登记及其申请 股份公司在新股公开发行前应做好登记申请工作，向股权登记机构**一系列文件。股权登记机构以发行公司**的这一系列文件作为股 ...
2013-08-26 13:08（一）证券账户的种类 按目前上市证券品种和证券账户用途划分，证券账户分为股票账户、债券账户和基金账户三类。 （二）开立证券账户的基本原则 合法 ...
2013-08-26 13:08应掌握证券经纪业务的四个特点，还应该熟悉每个特点的具体内容。 1．业务对象的广泛性。指所有上市交易的股票、债券都是证券经纪业务的对象，所以，具 ...
2013-08-26 13:08（一）证券经纪关系的建立 证券经纪商与投资者签订证券买卖代理协议，同时为投资者开立证券交易结算资金账户，经过这两个环节才能建立经纪关系。 签订 ...
2013-08-26 13:08（一）证券经纪业务 是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。在证券经纪业务中，对证券公司的 ...
2013-08-26 13:08本章要点：掌握证券经纪业务的含义；熟悉证券经纪关系的必要环节；掌握开立交易结算资金账户的要求；熟悉证券交易委托人和经纪商的权利和义务。 熟悉 ...
2013-08-26 13:08证券交易风险的防范主要内容是制度防范、风险监察和自律管理。其中重点掌握制度防范的各项制度内容。 （一）制度防范 1．全额交易结算资金制度。即要 ...
2013-08-23 10:08证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分证券自营业务风险和证券经纪业务风险两类。由于证券自营业务和经纪业务的性质、特征不尽相同，因此，引 ...
2013-08-23 10:081．证券交易风险就是指由于交易行为结果的不确定性而发生损失的可能性，即证券公司在证券自营或代理买卖过程中由于各种主、客观原因而造成损失的可能 ...
2013-08-23 10:08（一）交易席位的含义及种类 交易席位的实质是一种交易资格。 交易席位的类型有三种划分： 1．根据席位的报盘方式不同，分为有形席位和无形席位，有形 ...
2013-08-23 10:08我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。所谓会员，是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务，并取得证券交 ...
2013-08-23 10:08证券登记结算公司是为证券交易**集中登记、托管与结算服务，不以营利为目的的法人。 提示：考生可通过下列多项选择题掌握证券登记结算公司的职能范围 ...
2013-08-23 10:08（一）证券交易场所 证券交易场所是供已发行的证券进行流通转让的市场。其作用有： 1．为各种类型的证券**便利而充分的交易条件； 2．为各种证券交易* ...
2013-08-23 10:08证券公司指依照《公司法》的规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的从事证券经营业务的有限责任公司或者股份有限公司。证券公司可以在证券的发行承 ...
2013-08-22 14:08考生需要掌握，证券投资者可以是自然人，也可以是法人。 就投资者买卖证券的基本途径来看，主要有两条：一是直接进入交易场所自行买卖证券，二是委托 ...
2013-08-22 14:08掌握证券交易的具体种类以及种类划分的依据。证券交易按照交易对象的品种划分，分为股票交易、债券交易、基金交易、债券回购交易、可转换债券交易、认 ...
2013-08-22 14:08（一）证券交易的含义 证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。证券交易与证券发行相互促进、相互制约。一方面，证券发行为证券交易* ...
2013-08-22 14:08本章要点：掌握证券交易的含义、特征和原则；熟悉证券交易场所的含义和作用；了解证券交易所的含义和职能；熟悉证券交易的种类、基本性质；掌握股票交 ...
2013-08-22 11:08市盈率又称股份收益比率或本益比，是股票市价与其每股收益的比值，计算公式是： 市盈率：当前每股市场价格/每股税后利润 市盈率是衡量股价高低和企业 ...
2013-08-22 11:08一旦发生股票账户卡遗失，你必须凭本人***赶快到证券公司的营业部并通过他们向证券交易所申请办理股票账户挂失,或让其替你冻结资金账户和交易账户，然 ...
2013-08-21 10:08
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