(一)基本规定 1.申购单位 上海：最小单位为1000股，超过部分必须是1000股的整数倍，*6不超过9999.9万股(不超过1亿股) 深圳：最小单位为500股，超过部 ...
2014-01-20 10:01
第七章 证券交易风险及其防范（1） *9节 证券交易风险的含义与种类 一、证券交易风险的含义；证券交易风险的种类：从证券公司的角度分为证券自营业务 ...
2014-01-17 10:01
第六章 证券营业部的经营管理（1-5） *9节 证券营业部的业务管理 一、申请设立证券营业部的条件；申请设立证券营业部的报批程序；申请筹建证券营业部 ...
2014-01-17 10:01
第五章 证券回购交易（1-3） *9节 证券回购交易的概念和程序 一、证券回购交易的概念；回购交易的内容：证券的持有方以持有的证券作抵押，获得一定期 ...
2014-01-17 10:01
1.网上竞价发行 新股竞价发行在国外指的是一种由多个承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称招标 ...
2014-01-17 10:01
1.业务对象的广泛性 2.证券经纪商的中介性 指证券经纪业务是一种居间的经济活动，证券经纪人不是用自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中的风险，而 ...
2014-01-17 10:01
1.境内自然人开户有关要求。 自然人开立的证券账户为个人账户。开立个人账户时，投资者必须持有本人有效的***件，一般为本人***，去证券交易所指定的 ...
2014-01-17 09:01
一、证券交易风险的含义 由于交易行为结果的不确定性而发生损失的可能性。 二、证券交易风险的种类重点把握 1.法律风险 2.市场风险 3.技术风险 4.经营 ...
2014-01-17 09:01
一、会员制度 1.会员制度：普通会员和特别会员 2.会员的权利掌握会员的权利 3.会员资格的审批掌握审批材料 二、交易席位 (一)含义和分类 1.根据报盘方 ...
2014-01-17 09:01
(一)证券交易所 证券交易所是由中国证监会审核、报国务院批准设立的、为证券的集中和组织的交易**场所、设施，履行国家有关法律、法规、规章、政策规 ...
2014-01-17 09:01
证券公司指依照《公司法》的规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的从事证券经营业务的有限责任公司或者股份有限公司。 1.证券公司设立的条件 2.证 ...
2014-01-17 09:01
第四章 清算与交割、交收（1-5） *9节 清算、交割、交收的含义 一、清算的概念；对清算含义的三种解释；证券清算业务的含义；交割、交收的概念。 二、 ...
2014-01-16 09:01
第三章 证券自营业务（1-2） *9节证券自营业务的含义与范围 一、证券自营业务的含义；证券自营业务的特点：决策的自主性、交易的风险性、收益的不稳定 ...
2014-01-16 09:01
第二章 证券经纪业务（1-10） *9节 证券经纪业务的含义和特点 一、证券经纪业务的含义；证券经纪业务的要素：委托人，证券经纪商，证券交易所，证券交 ...
2014-01-16 09:01
*9章 证券交易概述（1-2） *9节 证券交易的特征、原则、种类和交易场所 一、证券交易的定义；证券交易与证券发行的关系：相互促进，相互制约；中国证 ...
2014-01-16 09:01
按照交易对象的品种划分，证券交易的种类股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。 1、股票交易 股票交易是以股票为对象进行的流通 ...
2014-01-16 09:01
(一)证券交易的定义 证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。 证券交易与证券发行相互促进、相互制约。一方面，证券发行为证券交易** ...
2014-01-16 09:01
股权登记变更概念 所谓股权（债权）登记变更，是指在股权（债权）发生变更时相应地对原有的登记记录进行修改 。 股权登记变更的种类 1、交易性变更 交 ...
2014-01-16 09:01
现行深圳证券交易所股票的分红派息程序与上海证券交易所相似，投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续，红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账 ...
2014-01-16 09:01
证券交易程序指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。 证券交易的基本过程包括：开户、委托、成交、结算等几个阶段。 开户有两 ...
2014-01-16 09:01
通常，把包含证券登记结算机构、证券经营机构、投资人三者的清算模式称为二级清算模式；把包含证券登记结算机构、异地资金集中清算中心（异地清算代理 ...
2014-01-16 09:01
2014证券从业证券交易考试考前章节数据记忆汇总 1 2014证券从业证券交易考试考前章节数据记忆(1) 2 2014证券从业证券交易考试考前章节数据记忆(2) 3 2 ...
2014-01-09 10:01
美国证券市场采取T+3 我国香港T+2 结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每个季度第三个月的20日 权证交收履约保证金帐户开立后，结算参与人须缴纳 ...
2014-01-09 10:01
国债买断式回购交易申报应当符合的要求 最小报价变动：0.01 交易单位：手(1手=1000元面值) 每笔申报限量：竞价撮合系统最小1000手，*550000手 扫一扫 ...
2014-01-08 10:01
国债买断式回购交易申报应当符合的要求 最小报价变动：0.01 交易单位：手(1手=1000元面值) 每笔申报限量：竞价撮合系统最小1000手，*550000手 证券公 ...
2014-01-08 10:01
证券公司申请融资融券业务试点，具备的条件经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。 公司及其董事，监事，高级管理 ...
2014-01-08 10:01
资产管理业务 证券公司设立集合资产管理计划，应当自中国证监会出具无异议意见或者做以批准决定之日6个月内启动推广工作，并在60个工作日内完成设立工 ...
2014-01-08 10:01
一、自营业务风险监控 1、自营股票规模不得超过净资本的100%; 2、自营业务规模不得超过净资本的200%; 3、非债券类证券不得超过净资本的30%; 4、证券市 ...
2014-01-07 10:01
一、新股网上定价市值配售 市值配售比例比例不到100%，则网上定价发行与市值配售同时进行，两者最终发行数量取决于申购后回拨机制的执行情况。 二、股 ...
2014-01-07 10:01
一、定期报告 每月前7个工作日内保送上月统计报表及风险控制指标监管报表。每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料。 ...
2014-01-07 10:01
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