深市B股交易费用 根据深圳证券交易所的规定，深圳B股买卖交易共收取四项税费: (1)印花税：成交金额的0.3%。 (2)交易佣金：成交金额的0.43%。 (3)交易 ...
2014-01-22 09:01
第六节 证券经纪业务的风险及其防范 证券经纪业务的风险 法律风险 管理风险 技术风险 证券经纪业务风险的防范 证券经纪业务的监督与检查 证券公司的内 ...
2014-01-22 09:01
第五节 交易费用(重点掌握，了解不同证券品种的收费标准) 一、委托手续费 二、佣金 三、过户费 四、印花税 扫一扫微信，*9时间获取2014年证券从业考试 ...
2014-01-22 09:01
第四节 竞价与成交 一、竞价原则 证券交易所内的证券交易按价格优先、时间优先原则竞价成交。 二、竞价方式 (一)集合竞价(重点掌握部分，经常成为考点 ...
2014-01-22 09:01
第三节 委托买卖 一、资金存取 证券营业部自办资金存取 委托银行代理资金存取 银证联网转账存取 二、委托指令与委托形式 委托指令是投资者要求证券经 ...
2014-01-22 09:01
第二节 证券账户 一、证券账户管理 (一)证券账户的种类 (二)开立证券账户的基本原则 合法性 (重点掌握不准开户的情况) 真实性 (三)开立证券账户的要求 ...
2014-01-22 09:01
*9节 证券经纪业务的含义和特点 一、证券经纪业务的基本含义 1、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代 ...
2014-01-22 09:01
由于B股实行的是T＋3的交收制度，因而它的除息交易操作方法有别于T＋1制度下A股的操作方法。首先应弄清三个日期及其含义，它们是最后交易日、除息交易 ...
2014-01-21 10:01
和除息交易一样，除权交易也需弄清三个日期，即最后交易日、除权交易日、股权登记日。这三个日期的计算方法和原理与除息交易相同。但除权报价的计算方 ...
2014-01-21 10:01
B股交易采用集合竞价方式产生开盘价，每个交易日9：15－9：25为集合竞价交易时间；9：30－11：30，13：00－15：00为连续竞价交易时间。逢周六、周日及 ...
2014-01-21 10:01
由于B股的投资对象主要为海外投资人，且B 股的募集方式通常是定向私募方式进行，而配股在很多国家的证券法规中被定义为公开募集股本，因此，许多国家 ...
2014-01-21 10:01
一、证券交易所的组织形式 证券交易所是证券市场的核心。证券交易所的组织形式与发挥证券交易所的功能有密切联系。从各国证券交易的建立和发展历史来 ...
2014-01-21 10:01
第四节 证券交易的风险及其防范 一、证券交易风险的含义 二、证券交易风险的种类 以引起风险的原因为标准，证券交易风险可以分为五种类型。 法律风险 ...
2014-01-21 10:01
第三节 证券交易所的会员和席位 一、会员制度 会员资格 会员的权利与义务(重点掌握) 会员资格的申请与审批。 (四) 日常管理。 (五)监督检查和纪律处分 ...
2014-01-21 10:01
第二节 证券交易程序和交易机制 一、证券交易程序 开户(开立证券账户与资金账户) 通过开立资金账户，可以建立投资者和经纪商之间的委托代理关系。 委 ...
2014-01-21 10:01
*9节 证券交易的概念和基本要素 一、证券交易的概念及原则 (一)证券交易的定义及其特征 1、证券交易是指已发行的证券在证券市场上的买卖活动。 2、证 ...
2014-01-21 10:01
大纲要求： 熟悉信息系统内部控制、信息系统技术操作规程的主要内容和要求;熟悉信息系统常见故障及应急处理方法。 一、信息系统设备管理 (一)管理体系 ...
2014-01-21 10:01
证券营业部的场所与经纪业务管理 大纲要求： 熟悉营业部(服务部)设立、变更与终止的条件和报批程序;熟悉营业部(服务部)的业务范围;熟悉经纪业务内部控 ...
2014-01-21 10:01
大纲要求： 熟悉债券买断式回购交易的含义;熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施;熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本 ...
2014-01-21 10:01
大纲要求： 掌握债券质押式回购交易的概念;掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则;熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则 一、债券质 ...
2014-01-21 10:01
证券交易所是**证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。 我国证券交易所具有如下特征：一是它属于会员制事业法人，依法独立享有民事权利和承担 ...
2014-01-20 10:01
证券交易市场也称二级市场、次级市场，是指对已经发行的证券进行买卖，转让和流通的市场。在二级市场上销售证券的收入属于**证券的投资者，而不属于发 ...
2014-01-20 10:01
证券交易所是证券市场发展到一定程度的产物，也是集中交易制度下证券市场的组织者和一线监管者。 根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所是 ...
2014-01-20 10:01
一般来讲，作为证券市场的组织者，证券交易所具有以下功能： ①**证券交易场所。由于这一市场的存在，证券买卖双方有集中的交易场所，可以随时把所持 ...
2014-01-20 10:01
交易席位原指交易所交易大厅中的座位，座位应有电话等通讯设备，经纪人可以通过它传递交易与成交信息。证券商参与证券交易，必须预先购买席位，席位购 ...
2014-01-20 10:01
融资融券业务的管理 一、掌握融资融券业务管理的基本原则; 1.维护客户资产安全 2.必须经过批准 3.统一管理 4.实行业务隔离制度 5.前、中、后台相互隔 ...
2014-01-20 10:01
掌握资产管理业务的含义及种类;熟悉客户资产管理业务管理的基本原则、运作管理的一般规定和集合资产管理业务运作的基本规范;熟悉证券公司取得资产管理 ...
2014-01-20 10:01
要求：掌握证券自营业务的含义、特点;掌握证券自营业务管理的基本要求;熟悉证券自营业务禁止行为的内容;熟悉证券自营业务的监管的法律和责任。 一、掌 ...
2014-01-20 10:01
熟悉金融期货交易和结算的制度;熟悉金融期货的风险控制办法。 一、金融期货交易、结算制度 (一)金融期货交易制度 (二)套期保值原理 (三)金融期货结算 ...
2014-01-20 10:01
熟悉公司行为服务的含义;掌握分红派息和配股缴款的操作流程;熟悉可转换债券转股的操作流程;熟悉股东大会网络投票的操作流程。 一、公司行为服务概述 ...
2014-01-20 10:01
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