第五章 融资融券业务(2007年教材新增部分) *9节 融资融券业务的含义及资格管理 一、融资融券业务的含义 二、融资融券业务资格 第二节 融资融券的管理 ...
2014-02-10 10:02
第四章 证券自营和资产管理业务 本章共分两节内容 *9节 证券自营业务 一、证券自营业务的含义与特点 (一)证券自营业务的含义 1、自营业务的四层含义 2 ...
2014-02-10 10:02
第三章 经纪业务其他事项 本章共分8节 *9节 网上发行的申购 一、网上发行的概念和类型 网上发行的概念 网上发行具有经济性、高效性特点。 网上发行的 ...
2014-02-10 10:02
第二章 证券经纪业务(1-10) *9节 证券经纪业务的含义和特点 一、证券经纪业务的含义;证券经纪业务的要素：委托人，证券经纪商，证券交易所，证券交易 ...
2014-02-10 10:02
*9章 证券交易概述 *9节 证券交易的特征、原则、种类和交易场所 一、证券交易的定义;证券交易与证券发行的关系:相互促进，相互制约;中国证券交易市场 ...
2014-02-10 10:02
1．两者最根本的区别在于清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算，其结果是确定应收应付净额，而并不发生财产实际转移；交割是对应收应付净额（包括证 ...
2014-02-08 11:02
我国目前的证券交易交割方式有两种。 1、T＋1交割，是指达成交易后，相应的资金交收与证券交割在成交日的下一个营业日（T+1）完成。这种交割方式目前 ...
2014-02-08 10:02
主要遵循两条原则： （一）净额交收原则 （二）钱货两清原则 清算、交割的联系与区别 清算与交割的联系 1．从时间发生及运作的次序来看，先清算后交割 ...
2014-02-08 10:02
证券清算业务，主要是指在每一营业日中每个证券经营机构成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。在证券 ...
2014-02-08 10:02
一、证券登记结算机构 证券登记结算机构为证券交易**集中的登记、托管与结算服务，是不以营利为目的的法人。设立证券登记结算机构必须经国务院证券监 ...
2014-02-08 10:02
投资者在办理完开户手续及存入相应资金后即可进行委托买卖证券。 就委托的内容而言，应包括： 1、投资者的姓名及股东卡号； 2、投资者买卖的是上海的 ...
2014-02-08 10:02
1、 A股、基金、债券基本交易规则： 竞价原则：价格优先、时间优先。成交时价格优先的原则为：较高价格买进申报优先于较低价格买进申报，较低价格卖出 ...
2014-02-08 10:02
37. 卖空 预计股价将下跌，因而卖出股票，在发生实际交割前，将卖出股票如数补进，交割时，只结清差价的投机行为。 38. 利空 指股票市场上有利于空头 ...
2014-02-08 10:02
20. 反转 股价朝原来趋势的相反方向移动分为向上反转和向下反转。 21. 探底 寻找股价最低点过程，探底成功后股价由最低点开始翻升。 22. 底部 股价长 ...
2014-02-08 10:02
1. 成交数量 指当天成交的股票数量。 2. 日*6价 指当天该股票成交价格中的*6价格。 3. 日最低价 指当天该股票成交价格中的最低价格。 4. 跳空 指受强 ...
2014-02-08 10:02
第八节 证券营业部与投资者之间的资金结算 一、证券营业部自办出纳的结算程序 二、银行代理出纳的结算程序 三、客户交易结算资金第三方独立存管模式下 ...
2014-02-08 09:02
第七节 融资融券业务的清算与交收 一、 资金清算与交收 二、 证券清算与交收 三、 证券划转指令处理 四、 交收违约处理 扫一扫微信，*9时间获取2014年 ...
2014-02-08 09:02
第六节 我国权证的清算与交收 一、结算参与人申请参与权证结算业务 直接参与结算 代理结算 担保结算 二、权证结算 总体框架 清算 交收 三、违约处理 ...
2014-02-08 09:02
第五节 我国交易型开放式指数基金的清算与交收 交收账户 ETF认购的清算与交收 基金认购方式 网上现金认购资金结算流程 网下现金认购 组合证券认购 ETF ...
2014-02-08 09:02
第四节 我国债券市场回购交易的清算与交收 一、质押式回购的清算与交收 证券交易所质押式回购的清算与交收 全国银行间市场债券回购的清算与交收 二、 ...
2014-02-08 09:02
一、证券交易的概念 证券交易，是指已发行并被投资者认购的证券进行转让、买卖的活动。证券交易一般分为两种形式：一种形式是上市交易，是指证券在证 ...
2014-02-07 11:02
一、证券上市的概念与意义 证券上市是指证券交易所依据一定的标准承认并接纳发行人的有价证券在交易所市场上交易，进行自由公开买卖。 证券上市是连接 ...
2014-02-07 11:02
三、我国证券交易税制变革的几点建议 （一）关于证券交易税制变革原则的建议 1、应有助于推动我国证券市场持续发展 首先，证券交易税制的改革应有助于 ...
2014-02-07 11:02
二、现行证券交易税制的评价 （一）经济效应 1、聚集税收收入 证券交易印花税是我国证券市场的主体税种，曾是我国税收收入中最强劲的增长点。1999年和 ...
2014-02-07 11:02
在我国证券市场的快速发展中，证券交易税制在不断的完善与调整，证券交易已成为我国重要的税收来源，去年证券交易印花税达到了478亿，占到全国税收总 ...
2014-02-07 11:02
第三节 我国B股的清算与交收 一、上海市场B股清算与交收 净额交收 逐项交收 具体程序 二、深圳市场B股清算与交收 扫一扫微信，*9时间获取2014年证券从 ...
2014-02-07 11:02
第二节 我国A股、基金、债券等品种的清算和交收 一、上海市场A股、基金、债券等品种的清算与交收(重点掌握，同学们要熟悉，其他交易品种的结算应对比 ...
2014-02-07 11:02
*9节 清算与交收的含义 一、清算与交收的概念 (一)清算、交收的定义 清算的定义 交收的定义 清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。 ...
2014-02-07 11:02
第二节 债券买断式回购交易 一、债券买断式回购交易的含义(重点掌握) 债券买断式回购的含义 债券买断式回购与质押式回购的区别 债券买断式回购的重要 ...
2014-02-07 11:02
*9节 债券质押式回购交易 一、债券质押式回购交易的概念 1、债券质押式回购交易的概念 2、债券质押式回购交易的实质内容 3、一笔债券质押式回购交易涉 ...
2014-02-07 10:02
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