第四章 证券投资基金(1-2) *9节 证券投资基金概述 1、证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的 ...
2014-02-13 09:02
第三章 债券(1) *9节 债券的特征与类型 1、债券的基本性质：*9，债券属于有价证券;第二，债券是一种虚拟资本;第三，债券是债权的表现。债权的票面要素 ...
2014-02-13 09:02
第二节普通股票与优先股票 1、普通股票的基本特征是：*9，普通股票是最基本、最重要的股票;第二，普通股票是标准的股票;第三，普通股票是风险*5的股票 ...
2014-02-13 09:02
虽然上海证券交易所自1991年7月以来，一直实行股票中央集中托管制度，即投资者可在任一证券经营柜台委托买卖，且这种中央托管，通买通卖的交易方式以 ...
2014-02-12 11:02
沪市证券代码有六位，*9位是0的为国债， 最后三、四位表示年份和期数，如000796指96年第7期 国债，009701表示97年*9期国债；*9位是2为 债券回购品种代 ...
2014-02-12 11:02
《证券法》第八十九条规定：采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股权转让。 以协议方式收购上 ...
2014-02-12 11:02
要约收购，是收购人向被收购的上市公司发出收购的意思表示，待被收购上市公司发出承诺后，方可实行收购行为。但是，《证券法》指出，收购人在发出收购 ...
2014-02-12 11:02
上市公司收购是指投资者公开收购股份有限公司已经依法发行上市的股份以达到对该股份有限公司控股或者兼并目的的行为。对此概念应作如下理解： *9，收 ...
2014-02-12 11:02
证券交易服务机构是指专门从事证券投资咨询业务、证券资信评级业务、证券发行与交易的会计、审计及法律业务的机构。在证券的发行市场上，它们能为投资 ...
2014-02-12 11:02
第二章 股票(1-2) *9节 股票的特征与类型 1、股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。它的三个基本要素是：发行主体、股份、持有人。 2、 ...
2014-02-12 11:02
第三节 证券市场的地位与功能 1、金融市场是资金融通的市场。资金的融通简称为融资，一般分为直接融资和间接融资两种。根据金融市场上交易工具的期限 ...
2014-02-12 11:02
第二节 证券市场的参与者 1、证券发行人，是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。一般而言，发行证券时，发行 ...
2014-02-12 11:02
*9章 证券市场概述(1-3) *9节 证券与证券市场 1、证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权 ...
2014-02-12 11:02
证券交易所的职责范围主要包括： 1、**证券交易的场所和设施； 2、制定证券交易所的业务规则； 3、接受上市申请，安排证券上市； 4、组织、监督证券交 ...
2014-02-11 10:02
1、设立目的； 2、名称； 3、主要办公及交易场所和设施所在地； 4、职能范围； 5、会员的资格和加入、退出程序； 6、会员的权利和义务； 7、对会员的 ...
2014-02-11 10:02
为了保证证券交易的公平，充分反映当事人双方的意愿，交易所实行价格优先和时间优先的成交原则。 价格优先是指，较高买进申报，优先满足于较低买进申 ...
2014-02-11 10:02
委托方式 （一）B股委托方式当面委托和电话委托 投资者本人或其指定代理人到证券商B股交易柜台，亲自填写委托单，即为当面委托。目前居住在境内的B股 ...
2014-02-11 10:02
B股场内申报方式 （一）电脑申报 Ｂ股证券商在场内买卖Ｂ股做法与A股相同，即均需公开申报买卖。上海证券交易所场内申报方式采用电脑申报。B股证券商 ...
2014-02-11 10:02
换手率也称周转率，指在一定时间内市场中股票转手买卖的频率，是反映股票流通性强弱的指标之一。 换手率的高低与股票交易的关系： 1、股票的换手率越 ...
2014-02-11 10:02
一、申请开户 首先请您到上海证券中央登记结算公司在各地的开户代理机构处，办理有关申请开立证券帐户手续，带齐您的有效***件和复印件。 目前，上海 ...
2014-02-11 10:02
第八章 证券营业部的经营管理与内部控制 本章共分为5节 *9节 证券营业部的场所与经纪业务管理 一、营业场所管理 营业部是证券公司经营经纪业务的主要 ...
2014-02-11 10:02
第七章 清算与交收 本章共分8节 *9节 清算与交收的含义 一、清算与交收的概念 (一)清算、交收的定义 清算的定义 交收的定义 清算与交收是整个证券交易 ...
2014-02-11 10:02
第六章 债券回购交易 本章共2节 *9节 债券质押式回购交易 一、债券质押式回购交易的概念 1、债券质押式回购交易的概念 2、债券质押式回购交易的实质内 ...
2014-02-11 10:02
1．投资人查询 （1） 申请人必须是投资人本人，除非申请人出具证券持有人委托查询的有效授权书。 （2） 投资者亡故的，其亲属可持投资者证券帐户及死 ...
2014-02-10 10:02
1．登记存管 上海证券中央登记结算公司（以下简称登记结算公司）作为一个证券中央存管组织，自成立以来依法对在上海证券交易所上市的证券实行集中登记 ...
2014-02-10 10:02
一．权证的分类： 1． 按买卖方向分为：认购权证和认沽权证 认购权证是持有人有权约定价格在特定期限内或到期日向发行人买人标的证券； 认沽权证者是 ...
2014-02-10 10:02
证券流通形式及其发展 从证券交易产生至今,证券流通形式经历了一个由低级到高级的发展过程。从实物券交收到集中保管、再到无纸化流通,每一种形式都比 ...
2014-02-10 10:02
1、禁止交割中的资金透支 交易所对资金透支严格禁止并采取了相应的防范与处理措施。 2、禁止交割中的欠库行为 扫一扫微信，*9时间获取2014年证券从业 ...
2014-02-10 10:02
所谓股权（债权）登记变更，是指在股权（债权）发生变更时相应地对原有的登记记录进行修改 。 扫一扫微信，*9时间获取2014年证券从业考试报名时间和考 ...
2014-02-10 10:02
1、交易性变更 交易性变更又称交易过户，是指由于记名证券的交易使股权（债权）从出让人转移到受让人从而完成股权（债权）登记变更。 2、非交易性变更 ...
2014-02-10 10:02
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