用于投资者证券交易的资金清算，记录资金币种、余额和变动情况；注：申请开立资金帐户所需***件、银行帐户及证券帐户等，均需开户人本人证件资料（同 ...
2014-02-20 10:02
1、证券商受理投资者转托管申请时，仔细核对转出证券品种、数量、投资者的***、证券帐户卡，以及投资者填写的转托管申请书，务必注意其填写的转入证券 ...
2014-02-20 10:02
*9条 为规范中小企业板块交易行为,强化对中小企业板块股票交易的监管,制定本特别规定。 第二条 深圳证券交易所(以下简称本所)中小企业板块股票(以下简 ...
2014-02-20 10:02
个人开户： 申请人携本人有效***件 到中山证券营业部填写证券帐户开户申请 依规定交纳开户费：沪市证券帐户40元 深市证券帐户50元 获得证券帐户 法人 ...
2014-02-20 10:02
知识点503(174-177)：禁止内幕交易和禁止操纵市场(内容同基础中的内容) □操纵市场行为包括(1分多选题)(选项中有交易价格和数量)： 1、单独或合谋，集 ...
2014-02-20 10:02
第五章 证券自营业务 知识点501(167-169)：证券自营业务 证券自营业务是证券公司用自有资金和依法筹集的(不要少了依法筹集)资金，用自己名义开设的自 ...
2014-02-20 10:02
知识点403(P158-159)：固定收益证券综合电子平台 上交所2007年开发固定收益证券综合电子平台，主要进行固定收益证券(债券)的交易，包括交易商之间的交 ...
2014-02-20 09:02
第四章 特别交易事项及其监管 知识点401(P145-150)：大宗交易 我国规定，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，可以采用大宗交易方式。 □上海，符合 ...
2014-02-20 09:02
深交所投资者可以以同一证券帐户在多个证券营业部买入证券，但必须在原买入证券的营业部委托卖出该证券。 投资者买入证券后可以向原买入证券的营业部 ...
2014-02-19 10:02
证券的开盘价为当日该证券的*9笔成交价。 证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。 当日无成交 ...
2014-02-19 10:02
上市证券发生权益分派、公积金转增股本、配股等情况，交易所在股权（债权）登记日（B股为最后交易日）次一交易日对该证券作除权除息处理。 除权(息)价 ...
2014-02-19 10:02
（一）上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下150元，连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下15元； （二）非上市首日集合竞价的有效竞价范 ...
2014-02-19 10:02
上交所实行全面指定交易制度。从事B股交易的境外投资者除外。 全面指定交易指投资者在上交所买卖证券，必须通过事先指定的一家会员进行委托申报，并由 ...
2014-02-19 10:02
证券交易按价格优先、时间优先的原则竞价撮合成交。 成交时价格优先的原则为：较高价格买进申报优先于较低价格买进申报，较低价格卖出申报优先于较高 ...
2014-02-19 09:02
A股、基金和债券的申报价格最小变动单位为0.01元人民币； B股上交所为0.001美元、深交所为0.01港元；债券回购上交所为0.005、深交所为0.01。 扫一扫微 ...
2014-02-19 09:02
知识点307(P116-118)：配股缴款 配股权证是上市公司给予老股东的一种认购该公司股份的权利证明。现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管 ...
2014-02-19 09:02
知识点301(P97-101)：证券账户管理 按规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，其开户代理机构是中国结算公司委托的证券公司、商业银行及中国结算 ...
2014-02-19 09:02
知识点205(P48-54)：竞价 □证券竞价原则：价格优先(买入申报较高价格申报优先，卖出申报较低价格申报优先)、时间优先(买卖方向和价格都相同，先申报 ...
2014-02-19 09:02
第二章 证券经纪业务 知识点201(P26-28)：证券经纪业务介绍 证券经纪业务是证券公司通过证券营业部，代理客户买卖证券的业务。证券公司不赚取买卖差价 ...
2014-02-19 09:02
买卖有价格涨跌幅限制的证券，在价格涨跌幅限制以内的申报为有效申报。超过涨跌幅限制的申报为无效申报。 买卖上交所无价格涨跌幅限制的证券，集合竞 ...
2014-02-18 10:02
申报当日有效。每笔申报不能一次全部成交时，未成交部分继续参加当日竞价，也可以撤销。 扫一扫微信，*9时间获取2014年证券从业考试报名时间和考试时 ...
2014-02-18 10:02
证券交易一般采用电脑集合竞价和连续竞价两种方式。 集合竞价是指对一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。 连续竞价是指对买卖申报逐笔 ...
2014-02-18 10:02
不同的证券交易采用不同的计价单位。股票为每股价格，基金为每份基金价格，债券为每百元面值的价格，债券回购为每百元资金到期年收益。 扫一扫微信，* ...
2014-02-18 09:02
交易所对A股和基金每日涨跌幅比例超过7%（含7％）的前5只证券，公布其成交金额*5的5家会员营业部或席位的名称及成交金额；涨幅或跌幅相同的，依次按成 ...
2014-02-18 09:02
买入股票或基金，申报数量应当为100股(份)或其整数倍。 债券以人民币1000元面额为1手。债券回购以1000元标准券或综合券为1手。 扫一扫微信，*9时间获 ...
2014-02-18 09:02
知识点106(P18-22)：会员制度 □我国，证交所会员分为：普通会员和特别会员。普通会员是境内证券公司;特别会员是境外证券经营机构在华代表处。 1、会 ...
2014-02-18 09:02
知识点104(P12-15)：证券交易程序 采用电子化形式，□基本过程包括：开户、委托、成交与结算。 1、开户。包括开立证券账户和开立资金账户。我国投资者 ...
2014-02-18 09:02
*9章 证券交易概述 知识点101(P1-3)：证券交易的概念及原则 证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。(□证券发行与交易的相互关系在基础复 ...
2014-02-18 09:02
债券和债券回购以1手或其整数倍进行申报，其中，上交所债券回购以100手或其整数倍进行申报。 扫一扫微信，*9时间获取2014年证券从业考试报名时间和考 ...
2014-02-17 10:02
股票（基金）单笔申报*5数量应当低于100万股（份），债券单笔申报*5数量应当低于1万手（含1万手）。交易所可以根据需要调整不同种类或流通量的单笔申 ...
2014-02-17 10:02
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