什么是交易席位？什么是有形席位和无形席位？ 交易席位原指交易所交易大厅中的座位，座位应有电话等通讯设备，经纪人可以通过它传递交易与成交信息。 ...
2014-04-14 14:04
什么是证券交易所？证券交易所有什么功能？ 证券交易所是证券市场发展到一定程度的产物，也是集中交易制度下证券市场的组织者和一线监管者。 根据我国 ...
2014-04-14 14:04
什么是证券交易市场？ 证券交易市场也称二级市场、次级市场，是指对已经发行的证券进行买卖，转让和流通的市场。在二级市场上销售证券的收入属于**证 ...
2014-04-14 14:04
第七章 证券交易风险及其防范(1) *9节 证券交易风险的含义与种类 一、证券交易风险的含义；证券交易风险的种类：从证券公司的角度分为证券自营业务风 ...
2014-04-14 14:04
第六章 证券营业部的经营管理（1-5） *9节 证券营业部的业务管理 一、申请设立证券营业部的条件；申请设立证券营业部的报批程序；申请筹建证券营业部 ...
2014-04-14 14:04
第二节 资产管理业务的基本要求 一、资产管理业务管理的基本原则 ⑴遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为; ⑵遵循公平、公正 ...
2014-04-14 14:04
第五章 资产管理业务 *9节 资产管理业务的含义、种类及业务资格 一、资产管理业务的含义及种类 资产管理业务，是指证券公司作为资产管理人，依照有关 ...
2014-04-14 14:04
第四章 证券自营业务 第四节 证券自营业务的监管和法律责任 一、监管措施 (一)专设账户、单独管理 自2008年6月1日起，施行的《证券公司监督管理条例》 ...
2014-04-14 14:04
第四章 证券自营业务 第三节 证券自营业务的禁止行为 一、禁止内幕交易 (一)内幕交易 所谓内幕交易，是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息 ...
2014-04-14 14:04
第四章 证券自营业务 第二节 证券公司证券自营业务管理 证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完善的自营业务管理制度、投资决策机制、 ...
2014-04-14 14:04
第五章 证券回购交易（1-3） *9节 证券回购交易的概念和程序 一、证券回购交易的概念；回购交易的内容：证券的持有方以持有的证券作抵押，获得一定期 ...
2014-04-11 10:04
第四章 清算与交割、交收（1-5） *9节 清算、交割、交收的含义 一、清算的概念；对清算含义的三种解释；证券清算业务的含义；交割、交收的概念。 二、 ...
2014-04-11 10:04
第三章 证券自营业务（1-2） *9节 证券自营业务的含义与范围 一、证券自营业务的含义；证券自营业务的特点：决策的自主性、交易的风险性、收益的不稳 ...
2014-04-11 10:04
第二章 证券经纪业务（1-10） *9节 证券经纪业务的含义和特点 一、证券经纪业务的含义；证券经纪业务的要素：委托人，证券经纪商，证券交易所，证券交 ...
2014-04-11 10:04
*9章 证券交易概述（1-2） *9节 证券交易的特征、原则、种类和交易场所 一、证券交易的定义；证券交易与证券发行的关系:相互促进，相互制约；中国证券 ...
2014-04-11 10:04
第四章 证券自营业务 *9节 证券自营业务的含义和特点 一、 证券自营业务的含义与特点 1、证券自营业务的四层含义： ⑴从事自营业务的证券公司注册资本 ...
2014-04-11 10:04
第五节 期货交易的中间介绍 一、证券公司中间介绍业务 期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。 根据我国现行相关 ...
2014-04-11 10:04
第四节 代办股份转让 一、代办股份转让的概念和业务范围 (一)代办股份转让的概念 2001.6.12中国证券业协会 2002.12.27《试行》 代办股份转让是指证券 ...
2014-04-11 10:04
第三节 基金、权证和转债的相关操作 一、开放式基金场内认购、申购与赎回 深、沪分别于2005年7月13日、7月14日开始实行开放式基金场内的认购、申购与 ...
2014-04-11 10:04
通常，把包含证券登记结算机构、证券经营机构、投资人三者的清算模式称为二级清算模式；把包含证券登记结算机构、异地资金集中清算中心（异地清算代理 ...
2014-04-10 17:04
证券流通形式及其发展 从证券交易产生至今,证券流通形式经历了一个由低级到高级的发展过程。从实物券交收到集中保管、再到无纸化流通,每一种形式都比 ...
2014-04-10 17:04
所谓股权（债权）登记变更，是指在股权（债权）发生变更时相应地对原有的登记记录进行修改 。 扫一扫微信，*9时间获取2014年证券从业考试报名时间和考 ...
2014-04-10 17:04
1、交易性变更 交易性变更又称交易过户，是指由于记名证券的交易使股权（债权）从出让人转移到受让人从而完成股权（债权）登记变更。 2、非交易性变更 ...
2014-04-10 17:04
第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票 一、分红派息 分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程。分红派息的形式主要有现金股利和股票 ...
2014-04-10 17:04
第三章 经纪业务相关事项 *9节 股票网上发行 一、网上发行的概念和类型 股票发行是股票交易的前提。 (一)网上发行的概念 股票网上发行是利用证券交易 ...
2014-04-10 17:04
第八节 证券经纪业务的风险及其防范 一、证券经纪业务的风险 证券经纪业务的风险，是指证券公司在办理代理买卖证券业务时，由于种种原因而对其自身利 ...
2014-04-10 17:04
第七节 证券经纪业务的内部控制与操作规范 一、证券经纪业务内部控制的主要内容和要求 营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其 ...
2014-04-10 17:04
第六节 交易信息和交易行为的监督与管理 一、交易信息 (一)即时行情 集合竞价期间 沪市：证券代码、证券简称、前收盘价格、虚拟开盘参考价格、虚拟匹 ...
2014-04-10 17:04
我国目前的证券交易交割方式有两种。 1、T＋1交割，是指达成交易后，相应的资金交收与证券交割在成交日的下一个营业日（T+1）完成。这种交割方式目前 ...
2014-04-09 10:04
主要遵循两条原则： （一）净额交收原则 （二）钱货两清原则 清算、交割的联系与区别 清算与交割的联系 1．从时间发生及运作的次序来看，先清算后交割 ...
2014-04-09 10:04
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