指标概述： 成交量（VOL）是指一个时间单位内撮合成交的股数，用条形实体表示。如果是阳线，实体画成红色，否则画成青色或绿色。成交量是研判行情的最 ...
2014-04-22 10:04
股票价格是指在证券市场上买卖股票的价格。实际上股票只是一种凭证，本身并没有价格，它之所以具有价格，能够在市场上进行买卖，是因为它可以给持有者 ...
2014-04-22 10:04
一、投资银行业务内部控制的总体要求 根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度：建立严格的项目风险评 ...
2014-04-22 10:04
大纲要求： 熟悉营业部（服务部）设立、变更与终止的条件和报批程序；熟悉营业部（服务部）的业务范围；熟悉经纪业务内部控制和经纪业务操作规程的主 ...
2014-04-22 10:04
熟悉公司行为服务的含义；掌握分红派息和配股缴款的操作流程；熟悉可转换债券转股的操作流程；熟悉股东大会网络投票的操作流程。 一、公司行为服务概 ...
2014-04-21 09:04
我国国债主要分为记账式国债和凭证式国债两种类型。记账式国债在证券交易所债券市场和全国银行间债券市场发行并交易。凭证式国债通过商业银行和邮政储 ...
2014-04-21 09:04
1.业务对象的广泛性 2.证券经纪商的中介性 指证券经纪业务是一种居间的经济活动，证券经纪人不是用自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中的风险，而 ...
2014-04-21 09:04
1.网上竞价发行 新股竞价发行在国外指的是一种由多个承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称招标 ...
2014-04-21 09:04
（一）基本规定 1.申购单位 上海：最小单位为1000股，超过部分必须是1000股的整数倍，*6不超过9999.9万股（不超过1亿股） 深圳：最小单位为500股，超 ...
2014-04-21 09:04
大纲要求： 熟悉营业场所安全管理的基本内容和要求；熟悉突发事件的种类、预防要求和处置原则。 一、业务经营的安全管理 （一）经纪业务操作是否合法 ...
2014-04-21 09:04
什么叫股票？股票是股份证书的简称，是股份公司为筹集资金而发行给股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。每股股票都代表股东对企业拥 ...
2014-04-21 09:04
第五节 我国交易型开放式指数基金的清算与交收 一、交收账户 中国结算上海分公司作为共同交收对手方，负责结算参与人之间的EIT份额交易、申购、赎回的 ...
2014-04-21 09:04
第四节 我国债券回购交易的清算与交收 买断式回购与质押式回购的主要区别在于标的债券的所有权归属不同。 一、质押式回购的清算与交收 (一)证券交易所 ...
2014-04-21 09:04
第三节 我国B股的清算与交收模式 一、 上海市场B股清算交收【T+3清算】 B股结算会员分基本结算会员和一般结算会员。 交收采用净额交收和逐项交收结合 ...
2014-04-21 09:04
第二节 我国A股、基金、债券等品种的清算与交收 我国证券市场采用的是法人结算模式。所有的结算都是由结算参与人以法人名义集中在结算公司开立账户来 ...
2014-04-21 09:04
第八章 清算与交收 *9节 清算与交收的含义 一、清算与交收的概念 (一)清算、交收的定义 清算一般有三种解释 一是指一定经济行为引起的货币资金关系应 ...
2014-04-21 09:04
要求：掌握证券自营业务的含义、特点；掌握证券自营业务管理的基本要求；熟悉证券自营业务禁止行为的内容；熟悉证券自营业务的监管的法律和责任。 一 ...
2014-04-18 10:04
熟悉金融期货交易和结算的制度；熟悉金融期货的风险控制办法。 一、金融期货交易、结算制度 （一）金融期货交易制度 （二）套期保值原理 （三）金融期 ...
2014-04-18 10:04
大纲要求： 熟悉信息系统内部控制、信息系统技术操作规程的主要内容和要求；熟悉信息系统常见故障及应急处理方法。 一、信息系统设备管理 （一）管理 ...
2014-04-18 10:04
大纲要求： 熟悉债券买断式回购交易的含义；熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施；熟悉上海证券交易所买断式回购交易基 ...
2014-04-18 10:04
大纲要求： 掌握债券质押式回购交易的概念；掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则；熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则 一、债券 ...
2014-04-18 10:04
一、掌握融资融券业务管理的基本原则； 1.维护客户资产安全 2.必须经过批准 3.统一管理 4.实行业务隔离制度 5.前、中、后台相互隔离 二、掌握融资融券 ...
2014-04-18 10:04
掌握资产管理业务的含义及种类；熟悉客户资产管理业务管理的基本原则、运作管理的一般规定和集合资产管理业务运作的基本规范；熟悉证券公司取得资产管 ...
2014-04-18 10:04
1．境内自然人开户有关要求。 自然人开立的证券账户为个人账户。开立个人账户时，投资者必须持有本人有效的***件，一般为本人***，去证券交易所指定的 ...
2014-04-18 10:04
一、证券交易风险的含义 由于交易行为结果的不确定性而发生损失的可能性。 二、证券交易风险的种类重点把握 1.法律风险 2.市场风险 3.技术风险 4.经营 ...
2014-04-17 10:04
一、会员制度 1.会员制度：普通会员和特别会员 2.会员的权利掌握会员的权利 3.会员资格的审批掌握审批材料 二、交易席位 含义和分类 1.根据报盘方式不 ...
2014-04-17 10:04
（一）证券交易所 证券交易所是由中国证监会审核、报国务院批准设立的、为证券的集中和组织的交易**场所、设施，履行国家有关法律、法规、规章、政策 ...
2014-04-17 10:04
证券公司指依照《公司法》的规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的从事证券经营业务的有限责任公司或者股份有限公司。 1.证券公司设立的条件 2.证 ...
2014-04-17 10:04
按照交易对象的品种划分，证券交易的种类股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。 1.股票交易 股票交易是以股票为对象进行的流通转 ...
2014-04-17 10:04
(一)证券交易的定义 证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。 证券交易与证券发行相互促进、相互制约。一方面，证券发行为证券交易** ...
2014-04-17 10:04
QQ登录
微博登录
微信登录