一、证券回购交易的概念;回购交易的内容：证券的持有方以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则须归还借贷的资金回购交易的实质;我 ...
2014-05-04 11:05
一、证券回购交易的条件： 1、用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券; 2、在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回 ...
2014-05-04 11:05
一、证券营业部内部控制的概念 证券营业部的内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。内部控制机制是指营业部的内部组织结构及其相互之间的 ...
2014-05-04 11:05
一、信息系统设备管理 营业部的电脑管理包括硬件管理和软件管理两个方面。 硬件管理包括机型、容量、数量三个方面 软件管理包括运行效率、行情分析系 ...
2014-05-04 11:05
一、财务会计系统内部控制 (一)财务管理内部控制 证券公司及营业部财务管理内部控制的主要内容和要求 (二)会计系统内部控制 证券公司及营业部会计系统 ...
2014-05-04 11:05
一、人力资源管理内部控制 证券公司人力资源管理内部控制的主要内容和要求 二、部门、岗位设置与岗位责任制 (一) 明确各部室及其岗位的职责 (二) 对各 ...
2014-05-04 11:05
一、证券交易风险的含义;证券交易风险的种类：从证券公司的角度分为证券自营业务风险和证券经纪业务风险;按引起风险的原因可分为法律风险、政策风险、 ...
2014-05-04 11:05
一、业务经营的安全管理 对营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要方面 (一)经纪业务操作是否依法合规 (二)资金往来是否正常主要是营业部客户资金 ...
2014-05-04 11:05
交易席位原指交易所交易大厅中的座位，座位应有电话等通讯设备，经纪人可以通过它传递交易与成交信息。证券商参与证券交易，必须预先购买席位，席位购 ...
2014-05-04 11:05
第三章 经纪业务相关实务 掌握证券账户的种类;掌握开立证券账户的基本原则和要求;熟悉证券账户挂失、补办、查询的手续。掌握证券登记的含义和类型;熟 ...
2014-05-04 11:05
*9章 证券交易概述 证券交易的概念及原则。 证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动 。 证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。( ...
2014-05-04 11:05
熟悉证券经纪业务的含义和特点;掌握证券经纪关系的确立过程;熟悉《证券交易委托代理协议书》的主要内容;掌握开立交易结算资金账户的要求;掌握客户证券 ...
2014-05-04 11:05
第二章 证券经纪业务 证券经纪业务介绍 证券经纪业务是证券公司通过证券营业部，代理客户买卖证券的业务。证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的 ...
2014-05-04 11:05
第三章 经纪业务相关实务 证券账户管理 按规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，其开户代理机构是中国结算公司委托的证券公司、商业银行及中国 ...
2014-05-04 11:05
第五章 证券自营业务 主要考点： 掌握证券自营业务的含义、特点。 掌握证券自营业务管理的基本内容。 熟悉证券自营业务禁止行为的内容。 熟悉证券自营 ...
2014-05-04 11:05
第二节 证券公司证券自营业务管理 一、证券自营业务的决策与授权 三级体制：董事会投资决策机构自营业务部门 董事会是自营业务的*6决策机构，投资决策 ...
2014-05-04 11:05
第三节 证券自营业务的禁止行为 主要是禁止内幕交易、禁止操纵市场和其他禁止行为。 一、禁止内幕交易(考点) (一)内幕交易 所谓内幕交易，是指证券交 ...
2014-05-04 11:05
第四节 证券自营业务的监管和法律责任 一、监管措施 (一)专设账户、单独管理 2008年6月1日起，施行的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自 ...
2014-05-04 11:05
第二节 股票网上发行 主要考点 股票网上发行的概念、类型 股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程 一、网上发行的概念和类型 股票发行是股票交易的 ...
2014-05-04 11:05
第三节 分红派息、配股及股东大会网络投票 主要考点 分红派息的操作流程 配股缴款的操作流程 股东大会网络投票的操作规定 一、分红派息 分红派息主要 ...
2014-05-04 11:05
第四章 特别交易事项及其监管 *9节 特别交易规定与交易事项 【主要考点】 上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。 ...
2014-05-04 11:05
第二节 交易信息和交易行为的监督与管理 【主要考点】 熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。 掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。 熟悉合格境 ...
2014-05-04 11:05
第六章 资产管理业务 掌握资产管理业务的含义及种类;熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件;熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定;熟悉客 ...
2014-05-04 11:05
第七章 融资融券业务 掌握融资融券业务的含义，熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。 掌握融资融券业务管理的基本原则;掌握融资融券业务的账户体系; ...
2014-05-04 11:05
第九章 证券交易的结算 掌握清算、交收的概念;熟悉清算和交收的联系与区别;掌握清算与交收的原则。 掌握结算账户管理的有关规定和要求。 掌握我国上海 ...
2014-05-04 11:05
*9章 证券交易概述考试要点 *9节 证券交易的概念和基本要素 一、证券及证券交易的含义 证券交易的特征表现在证券的流动性，收益性和风险性，三者是相 ...
2014-05-04 11:05
*9节 证券经纪业务的含义和特点 一、证券经纪业务概述 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买 ...
2014-05-04 11:05
第三章 经纪业务其他事项 *9节 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管 一、证券账户 在我国，证券账户是指中国证券登记结算有限责任公司为申请人开 ...
2014-05-04 11:05
第四章 特别交易规定 、大宗交易 注意大宗交易中上交所和深交所认定标准的区别 二、回转交易 证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在 ...
2014-05-04 11:05
第五章 证券公司自营业务 一、证券自营业务的含义与特点 (一)证券自营业务的含义 具体地说有以下四层含义： (1)注册资本最低限额应达到人民币l亿元; ( ...
2014-05-04 11:05
QQ登录
微博登录
微信登录