第五章 金融衍生产品 *9节 金融期货与期权 1、期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化 ...
2014-05-07 08:05
第七章 清算与交收 *9节 清算与交收的含义 一、清算与交收的概念 （一）清算、交收的定义 清算的定义 交收的定义 清算与交收是整个证券交易过程中必不 ...
2014-05-07 08:05
第六章 债券回购交易 *9节 债券质押式回购交易 一、债券质押式回购交易的概念 1、债券质押式回购交易的概念 2、债券质押式回购交易的实质内容 3、一笔 ...
2014-05-07 08:05
证券营业部与投资者之间的资金结算 客户交易结算资金第三方存管 核心内容：证券公司负责客户证券交易的委托、清算与交收，担任客户交易结算资金的会计 ...
2014-05-06 10:05
第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票 一、分红派息 分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程。分红派息的形式主要有现金股利和股票 ...
2014-05-06 10:05
第四节 代办股份转让 一、代办股份转让的概念和业务范围 (一)代办股份转让的概念 2001.6.12中国证券业协会 2002.12.27《试行》 代办股份转让是指证券 ...
2014-05-06 10:05
第五节 期货交易的中间介绍 一、证券公司中间介绍业务 期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。 根据我国现行相关 ...
2014-05-06 10:05
第六章 证券自营业务 *9节 证券自营业务的含义和特点 一、证券自营业务的含义 (一)含义 证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司 ...
2014-05-06 10:05
第五章 经纪业务相关实务 *9节 股票网上发行 一、网上发行的概念和类型 (一)网上发行的概念 股票网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销 ...
2014-05-06 10:05
第四章 证券经纪业务 *9节 证券经纪业务概述 一、证券经纪业务的含义 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要 ...
2014-05-06 10:05
第三章 特别交易事项及其监管 *9节 特别交易规定与交易事项 一、特别交易规定 在证券交易所的交易制度中，除了一般地对交易流程各环节进行规定外，还 ...
2014-05-06 10:05
第二章 证券交易程序 *9节 证券交易程序概述 在证券交易所市场，证券交易的基本过程包括开户、委托、成交、结算等几个步骤。 一、开户 开户：证券账户 ...
2014-05-06 10:05
第五章 融资融券业务 *9节 融资融券业务的含义及资格管理 一、融资融券业务的含义 二、融资融券业务资格 第二节 融资融券的管理 一、融资融券业务管理 ...
2014-05-06 10:05
第四章 证券自营和资产管理业务 *9节 证券自营业务 一、证券自营业务的含义与特点 （一）证券自营业务的含义 1、自营业务的四层含义 2、证券自营业务 ...
2014-05-06 10:05
第三章经纪业务其他事项 *9节网上发行的申购 一、网上发行的概念和类型 网上发行的概念 网上发行具有经济性、高效性特点。 网上发行的类型 1、网上竞 ...
2014-05-06 10:05
第二章证券经纪业务 *9节证券经纪业务的含义和特点 一、证券经纪业务的基本含义 1、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托， ...
2014-05-06 10:05
一、目的与要求 1、通过《证券交易》课程的学习，同学们要了解有关证券交易、证券经纪业务，证券公司自营和资产管理业务、债券回购交易、清算与交收、 ...
2014-05-06 10:05
第九章 证券业从业人员的资格管理和行为规范 *9节 证券业从业人员的资格管理 1、证券从业人员是指证券中介机构中一些特定岗位的人员，可分为管理人员 ...
2014-05-06 09:05
第八章 证券市场法律制度与监管 *9节 证券市场法律法规 1、《中华人民共和国证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券 ...
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第七章 证券中介机构 *9节 证券公司 1、证券公司是证券市场上最重要的中介机构，也是证券市场的主要参与者。它承担着证券代理发行、证券自营买卖、证 ...
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第六章 证券市场运行 *9节 发行市场和交易市场 1、证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求中心。根据市场的功能划分，证券市场可以分为证券发行 ...
2014-05-06 09:05
第五章 金融衍生产品 *9节 金融期货与期权 1、期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化 ...
2014-05-06 09:05
第七章 融资融券业务 *9节 融资融券业务的含义及资格管理 主要考点 掌握融资融券业务的含义。 熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。 一、融资融券业 ...
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第六章 资产管理业务 *9节 资产管理业务的含义、种类及业务资 主要考点 掌握资产管理业务的含义及种类。 熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。 ...
2014-05-06 09:05
第四章 证券投资基金 *9节 证券投资基金概述 1、证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金 ...
2014-05-05 10:05
第三章 债券 *9节 债券的特征与类型 1、债券的基本性质：*9，债券属于有价证券;第二，债券是一种虚拟资本;第三，债券是债权的表现。债权的票面要素有 ...
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第二章 股票 *9节 股票的特征与类型 1、股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。它的三个基本要素是：发行主体、股份、持有人。 2、股票 ...
2014-05-05 10:05
*9章 证券市场概述 *9节 证券与证券市场 1、证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益， ...
2014-05-05 10:05
第五章 证券自营业务 主要考点： 掌握证券自营业务的含义、特点。 掌握证券自营业务管理的基本内容。 熟悉证券自营业务禁止行为的内容。 熟悉证券自营 ...
2014-05-05 10:05
第四章 特别交易事项及其监管 *9节 特别交易规定与交易事项 主要考点 上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。 回转 ...
2014-05-05 10:05
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