证券交易所质押式回购制度和回购品种 证券交易所质押式回购实行质押库制度。 当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务 ...
2014-05-09 10:05
第五章经纪业务相关实务 本章主要考点 1.掌握股票网上发行的含义、类型; 2.掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程; 3.掌握分红派息的操作流程 ...
2014-05-09 10:05
本章主要考点 1.熟悉证券经纪业务的含义和特点; 2.掌握证券经纪关系的确立过程; 3.熟悉《证券交易委托代理协议》的主要内容; 4.掌握开立交易结算资金 ...
2014-05-09 10:05
第三章特别交易事项及其监管 本章主要考点 1.掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定; 2.熟悉回转交易制度; 3.熟 ...
2014-05-09 10:05
下列属于证券公司操纵市场行为的是（ ） A.将自营账户借给他人使用 B.委托其他证券公司代为买卖证券 C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互 ...
2014-05-09 10:05
业务规模和集中度风险的控制 1.规模确定，实时监控。 证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风 ...
2014-05-09 10:05
业务管理风险的控制 1.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等，并加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训。 2.对重要的业务 ...
2014-05-09 10:05
客户信用风险的控制 1.建立客户选择和授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限。 2.严格合同管理、履行风险提示。 3.证券公司应当在符合有关规 ...
2014-05-09 10:05
市场风险的控制 1.单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。当该标的证券的融 ...
2014-05-09 10:05
证券公司融资融券业务的风险 (一)客户信用风险 客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。 (二)市场风险 市场 ...
2014-05-09 10:05
信息披露与报告 证券公司应当于每个交易日22：00前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额，以及融券卖出量、融券偿还量和融券 ...
2014-05-09 10:05
权益处理 在客户融资融券期间，证券持有人的权益按客户融资买入证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有的原则处理。 (一)对证券 ...
2014-05-09 10:05
单项选择题 在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前，因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合《公 ...
2014-05-09 10:05
除下列情况外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金： 1.为客户进行融资融券交易的结算。 2. ...
2014-05-09 10:05
保证金可用余额及计算(熟悉) 客户融资买入或融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额。 保证金可用余额是指客户用于充抵保证金的现金、证券 ...
2014-05-09 10:05
资金账户管理 1.资金账户的开立。 资金账户开立的一般要求 (1)客户到证券公司营业部柜台提出书面申请，出示有效***明文件。 (2)客户开立资金账户时必 ...
2014-05-09 10:05
【例1单选题】企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起（ ）日内申请注销证券账户。 A.5 B.10 C.15 D.20 『正确答案』C 【例2单选题】自然人申请 ...
2014-05-09 10:05
证券经纪关系的建立 (一)证券经纪关系的确立(掌握) 1.投资者开立证券账户。 2.证券经纪商向客户讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书 ...
2014-05-09 10:05
【例题多选题】关于证券经纪业务，以下表述正确的是（ ） A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性 B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的 ...
2014-05-09 10:05
【例1判断题】证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系（ ） A.正确 B.错误 『正确答案』B 【例2单选题】在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自（ ...
2014-05-09 10:05
标的证券 可作为融资买入或融券卖出的标的证券，是在交易所上市交易并经交易所认可的下列四大类证券：符合交易所规定的股票、证券投资基金、债券、其 ...
2014-05-09 10:05
融资融券交易的一般规则 1.证券公司接受客户融资融券交易委托，应当按照交易所规定的格式申报。申报指令应包括客户的信用证券账户号码、席位代码、标 ...
2014-05-09 10:05
客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交下列材料： 1.个人客户须**： (1)本人***明原件及复印件。 (2)本人普通资金账户卡(或开户协 ...
2014-05-09 10:05
考纲分析 熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。 掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的联系与区别；掌握清算与交收的原则。 掌握结算账户管理的 ...
2014-05-07 08:05
考纲分析 掌握债券质押式回购交易的概念；掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则；熟悉全国银行问市场债券质押式回购交易的基本规则。 熟悉债券 ...
2014-05-07 08:05
考纲分析 掌握融资融券业务的含义，熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。 掌握融资融券业务管理的基本原则；掌握融资融券业务的账户体系；熟悉融资融 ...
2014-05-07 08:05
考纲分析 掌握资产管理业务的含义及种类；熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定；熟悉客户资产托 ...
2014-05-07 08:05
考纲分析 掌握证券自营业务的含义、特点。 掌握证券自营业务管理的基本要求。 熟悉证券自营业务禁止行为的内容。 熟悉证券自营业务的监管和法律责任。 ...
2014-05-07 08:05
考纲分析 掌握股票网上发行的含义、类型；掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。 掌握分红派息的操作流程；掌握配股缴款的操作流程； 熟悉 ...
2014-05-07 08:05
考纲分析 熟悉证券经纪业务的含义和特点；掌握证券经纪关系的确立过程；熟悉《证券交易委托代理协议》的主要内容；掌握开立交易结算资金账户的要求； ...
2014-05-07 08:05
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