证券经纪业务营销务实 一.市场细分： 市场细分的依据包括地理因素、人口因素等直接细分依据，也包括投资者行为因素和心理因素等间接细分依据。 1.按地 ...
2014-05-12 11:05
证券经纪业务的营销的主要内容 一.证券经纪业务的营销定义： 证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销。证券经纪业务营销的内容也包 ...
2014-05-12 11:05
证券委托买卖及投资者教育与适当性管理 一. 非柜台委托包括人工电话或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等。人工电话或传真委托客户应与营业部 ...
2014-05-12 11:05
资金账户的管理及操作规范 一. 自然人客户申请开通创业板市场交易： 1.具有两年以上(含两年)股票交易经验的自然人客户 ，营业部经办人在T+2交易日后， ...
2014-05-12 11:05
证券账户管理 一.证券帐户开立： 1. 境内自然人申请开立B股账户； 1)境内居民个人需凭本人有效的***明文件到其原外汇存款银行，将其可投资 B股的外汇 ...
2014-05-12 11:05
经纪关系的建立 一.经纪关系的确立： 投资者先要开立证券账户，然后就与经纪商建立特定的经纪关系，成为其客户。这一关系的建立过程包括： 1、证券经 ...
2014-05-12 11:05
证券经纪业务 一.证券经纪业务定义：证券经纪业务是证券公司通过证券营业部，代理客户买卖证券的业务。证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金 ...
2014-05-12 11:05
交易行为监督 一.证券交易所对证券交易实行实时监控。上交所重点监控： 二. 对于情节严重的异常交易行为，交易所采取措施： (1)口头或书面警示; (2)约 ...
2014-05-12 11:05
交易席位和交易单元 一.交易席位是在交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事交易业务，是会员享有 ...
2014-05-12 11:05
证交所会员制度 我国证交所会员分为：普通会员和特别会员。普通会员是境内证券公司;特别会员是境外证券经营机构在华代表处。 1、会员资格 证券交易所 ...
2014-05-12 11:05
三、直接融资与间接融资 直接融资是指资金盈余者与短缺者相互之间直接进行协商或者在金融市场上由前者购买后者发行的有价证券，从而资金盈余者将资金 ...
2014-05-12 11:05
二、股权融资与债务融资 股权融资是指公司以出让股份的方式向股东筹集资金，包括配股、增发新股以及股利分配中的送红股(属于内部融资的范畴)。债务融 ...
2014-05-12 11:05
*9节 公司融资概述 公司融资是指公司获取资金的方式。根据不同的标准，可以对公司融资方式进行不同的分类。 按照融资过程中资金来源的不同方式，把公 ...
2014-05-12 11:05
证券交易机制 一.证券交易机制种类从交易时间的连续特点划分，有： 1、定期交易系统。成交的时点是不连续的，一段时间内的委托订单在某一约定的时刻加 ...
2014-05-12 10:05
证券投资者 1、证券投资者 分为个人投资者和机构投资者。 1) 买卖证券的基本途径：一是直接自行买卖。如柜台市场。二是经纪商代理。 2) (可出成多选题 ...
2014-05-12 10:05
证券交易的种类及方式 一.按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括： 1、股票交易(场外交易市场进行的常见形式是柜台交易); 2、债券交易; 3、基金交 ...
2014-05-12 10:05
全国银行间市场买断式回购的风险控制 1.保证金或保证券制度。买断式交易双方都面临承担对手方不履约的风险。对于此类违约风险，全国银行间市场规定交 ...
2014-05-12 10:05
证券交易的概念、特征及原则 一.概念：□证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。证券发 ...
2014-05-12 10:05
全国银行间市场买断式回购交易 全国银行间市场买断式回购的有关规则 市场参与者进行买断式回购应签订买断式回购主协议。该主协议须具有履约保证条款， ...
2014-05-12 10:05
债券买断式回购业务的含义 1.债券买断式回购的含义 所谓债券买断式回购交易(亦称开放式回购)，是指债券持有人(正回购方)将一笔债券卖给债券购买方(逆 ...
2014-05-12 10:05
全国银行间市场质押式回购违规行为及处罚 债券回购业务参与者有下列行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消 ...
2014-05-12 10:05
全国银行间市场质押式回购询价交易方式 全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式 ...
2014-05-12 10:05
全国银行间市场质押式回购交易品种及交易单位 全国银行同业拆借中心根据中央结算公司**的交易券种要素，公告交易券种的挂牌日、摘牌日和交易的起止日 ...
2014-05-12 10:05
*9章证券交易概述经典部分真题 【真题1】(单项选择题)证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（ ） A.高收益与低风险 B.高效率与低成本 C.高收益与低 ...
2014-05-09 11:05
【真题1】(单项选择题)在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用（ ）作为*9优先原则。 A.时间优先原则 B.价格优先原则 C.数量优先原则 D.客户优先原 ...
2014-05-09 11:05
本章主要考点 1.熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容; 2.掌握清算、交收的概念; 3.熟悉清算和交收的联系与区别; 4.掌握清算与交收的原则; 5.掌握结 ...
2014-05-09 10:05
本章主要考点 1.掌握债券质押式回购交易的概念; 2.掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则; 3.熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则; ...
2014-05-09 10:05
本章主要考点 1.掌握融资融券业务的含义; 2.熟悉融资融券业务资格管理的基本要求; 3.掌握融资融券业务管理的基本原则; 4.掌握融资融券业务的账户体系; ...
2014-05-09 10:05
本章主要考点 1.掌握证券自营业务的含义、特点; 2.掌握证券自营业务管理的基本要求; 3.熟悉证券自营业务禁止行为的内容; 4.熟悉证券自营业务的监管和 ...
2014-05-09 10:05
本章主要考点 1.掌握资产管理业务的含义及种类; 2.熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件; 3.熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定; 4.熟 ...
2014-05-09 10:05
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