2015证券从业《证券交易》：上市开放式基金的交易 1.买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。深圳 ...
2015-11-27 09:11
2015证券从业《证券交易》：上市开放式基金的开放与上市 1.基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月。 2.封闭期内，基金不受理赎回。基金 ...
2015-11-27 09:11
2015证券从业《证券交易》：上市开放式基金的发售 1.深交所系统认购以份额为单位(以基金份额为单位)，场外认购按照金额认购(以元为单位)。 2.认购量： ...
2015-11-27 09:11
2015证券从业《证券交易》：上市开放式基金的认购、交易、申购和赎回(熟悉) 上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所发售 ...
2015-11-27 09:11
2015证券从业《证券交易》：基金份额的转托管 ▲投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，也可在上海证券交易所场内系 ...
2015-11-27 09:11
2015证券从业《证券交易》：中国结算公司的网络投票系统 *9步，自行在网上注册，取得系统实时配发的网上用户名和身份确认码，并选择股票托管的证券公 ...
2015-11-27 09:11
2015证券从业《证券交易》：沪、深交易所网络投票系统 上海证券交易所网络投票系统基于交易系统，投资者通过交易系统进行投票。深圳证券交易所网络投 ...
2015-11-27 09:11
2015证券从业《证券交易》：股东大会网络投票(熟悉) ▲上市公司股东大会网络投票系统是指利用网络与通信技术，为上市公司股东非现场行使股东大会表决 ...
2015-11-27 09:11
2015证券从业《证券交易》：配股缴款 股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。 (一)配股权证及其派发、登记 ...
2015-11-27 09:11
2015证券从业《证券交易》：证券经纪业务法律责任 (一)中国证监会《关于加强经纪业务管理的规定》的有关规定 (二)中国证监会《证券经纪人管理暂行规定 ...
2015-11-27 09:11
2015证券从业《证券交易》：证券经纪业务的监管措施 (一)证券公司的内部控制 (二)证券业协会的自律管理 (三)证券交易所的监督 证券交易所是证券经纪业 ...
2015-11-27 09:11
2015证券从业《证券交易》：分红派息(掌握) ▲分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。 ▲分红派息的形式 ...
2015-11-27 09:11
2015证券从业《证券交易》：证券经纪业务的禁止行为(熟悉) 1.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人，或者作为 ...
2015-11-27 09:11
2015证券从业《证券交易》：证券经纪业务监管的一般要求(熟悉) 证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访 ...
2015-11-27 09:11
2015证券从业《证券交易》：对证券经纪业务营销人员的监督管理 1.证券经纪人的定义。证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服 ...
2015-11-27 09:11
2015证券从业《证券交易》：证券公司开展经纪人制度的管理规定 1.证券公司建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施 ...
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2015证券从业《证券交易》：投资者教育与适当性管理(熟悉) (一)投资者教育 投资者教育主要是对投资者进行证券法规宣传、证券知识普及、证券交易风险揭 ...
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2015证券从业《证券交易》：清算交割 清算交割包括根据成交单与委托单配对，为客户办理交割，打印交割单，应客户要求查询交易结果、证券及资金余额， ...
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2015证券从业《证券交易》：证券账户的管理及操作规范 证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合 ...
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2015证券从业《证券交易》：委托人、证券经纪商的权利与义务(熟悉) ▲经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上 ...
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2015证券从业《证券交易》：客户交易结算资金第三方存管(掌握) 中国证监会要求证券公司在2007年全面实施客户交易结算资金第三方存管。 ★客户交易结算 ...
2015-11-27 09:11
2015证券从业《证券交易》：证券经纪关系的确立(掌握) 1.投资者开立证券账户。 2.证券经纪商向客户讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示 ...
2015-11-27 09:11
2015证券从业《证券交易》：证券经纪业务的特点(熟悉) (一)业务对象的广泛性; (二)证券经纪商的中介性; (三)客户指令的权威性; (四)****的保密性。 高 ...
2015-11-27 09:11
2015证券从业《证券交易》：证券经纪商的含义、作用 含 义 （1）证券经纪商，是指接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人； （2）证券经纪 ...
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2015证券从业《证券交易》：证券经纪业务的含义、种类、要素 含义 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求， ...
2015-11-27 09:11
2015证券从业《证券交易》：投资运作交易管理 ▲所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时，证券 ...
2015-11-27 09:11
2015证券从业《证券交易》：投资运作的一般规定 ▲合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产(每个合格投资者只能委托1个托管人，并可以更换 ...
2015-11-27 09:11
2015证券从业《证券交易》：出现异常交易行为需采取的措施 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施： 1.口头或书面警示; 2.约见 ...
2015-11-27 09:11
2015证券从业《证券交易》：证券交易所对证券交易实时监控事项 1.上海证券交易所对下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点 ...
2015-11-27 09:11
2015证券从业《证券交易》：证券交易公开信息 1.对于有价格涨跌幅限制的证券。 对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的， ...
2015-11-27 09:11
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