下列不是专项资产管理业务特点的是（ ）。 A．集合性 B．综合性 C．特定性 D．通过专门账户经营运作 【正确答案】： A 【参考解析】： 本题主要考查专 ...
2014-05-30 11:05
融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）的架构设立和运行。 A．董事会业务决策机构业务执行部门分支机构 B．董事会业务执行部门业务决策机构分 ...
2014-05-30 11:05
证券公司自营股票规模不得超过净资本的（ ）。 A．50% B．60% C．80% D．100% 【正确答案】： D 扫一扫微信，*9时间获取2014年证券从业考试报名时间和 ...
2014-05-30 11:05
沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午（ ）。 A．9：009：30 B．9：159：25 C．9：259：30 D．9：109：25 【正确答案】： B 扫一扫微 ...
2014-05-30 11:05
上市开放式基金合同生效后即进入（ ），一般不超过3个月。 A．冻结期 B．交易期 C．等候期 D．封闭期 【正确答案】： D 【参考解析】： 基金这个操作 ...
2014-05-30 11:05
证券回购是中央银行进行公开市场业务操作的重要工具，中央银行通过证券回购可以有效地控制（ ），以加强宏观经济管理。 A．债券流通 B．股票流通 C． ...
2014-05-30 11:05
1、在我国，证券的经纪业务有柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。（ ） 2、受破产宣告未经复权者不能从事证券代理事务。（ ） 3、证券经纪商对委 ...
2014-05-29 12:05
1、证券交易的特征主要表现为流动性、安全性和收益性。（ ） 2、目前我国公开发行的股票均在证券交易所中交易。（ ） 3、债券净价交易是指买卖债券时 ...
2014-05-29 12:05
1、 证券营业部损益管理的内容有 （ ） A、 财务收入管理 B、 财务支出管理 C、 投资收益管理 D、 财务成本管理 E、 费用管理 2、 证券营业部处置突发 ...
2014-05-29 12:05
1、 上海证券交易所目前的国债回购品种有 （ ） A、 3天 B、 7天 C、 14天 D、 28天 E、 182天 2、 对证券回购的交易单位，正确的有 （ ） A、 上海证 ...
2014-05-29 12:05
1、 证券清算、交割、交收业务的原则是 （ ） A、 双向过户原则 B、 净额清算原则 C、 逐日盯市原则 D、 最小费用原则 E、 钱货两清原则 2、 深圳证券 ...
2014-05-29 12:05
21、 关于B股交易，说法正确的是 （ ） A、 采用无纸化交易方式 B、 上海证券交易所以1000股为一单位 C、 深圳证券交易所以1000股为一单位 D、 目前实 ...
2014-05-29 11:05
1、证券经纪业务的特点是 （ ） A、 业务对象的广泛性 B、 交易行为的风险性 C、 证券经纪商的中介性 D、 客户指令的权威性 E、 ****的保密性 2、 按 ...
2014-05-29 11:05
1、 证券交易的特征表现为 （ ） A、流动性 B、收益性 C、风险性 D、安全性 E、公平性 2、 证券交易的原则为 （ ） A、公开 B、公平 C、公允 D、公正 ...
2014-05-29 11:05
61、不属于证券自营业务风险的是（ ） A、市场风险 B、经营管理风险 C、政策法律风险 D、系统保障风险 62、下列不属于证券交易风险的制度防范的是（ ...
2014-05-29 11:05
1、对申请设立证券营业部的资本金的要求是（ ） A、 营运资金不少于人民币400万 B、 营运资金不少于人民币500万 C、 营运资金不少于人民币800万] D、 ...
2014-05-29 11:05
1、证券回购的实质是（ ） A、信用贷款 B、抵押拆借资金 C、发行债券融资 D、杠杆融资 2、上海证券交易所于（ ）年开办了以国债为主要品种的回购交易 ...
2014-05-28 13:05
1、我国证券市场采用的是（ ） A、法人结算模式 B、自然人结算模式 C、证券公司结算模式 D、营业部结算模式 2、上海证券交易所资金的清算和交收以（ ...
2014-05-28 11:05
1、关于证券自营业务，说法正确的是（ ） A、 买卖对象为上市证券 B、 主要收入为佣金收入 C、 只有综合类证券公司有自营资格 D、 证券专营机构进行自 ...
2014-05-28 11:05
1、下列关于证券经纪商的说法错误的是（ ） A、 以代理人的身份从事证券交易 B、 收入来源为收取的佣金 C、 不承担交易中的价格风险 D、 收入来源为买 ...
2014-05-28 11:05
1、 证券交易的特征主要表现为（ ） A、流动性、安全性和收益性 B、流动性、收益性和风险性 C、流动性、安全性和风险性 D、收益性、安全性和风险性 2 ...
2014-05-28 11:05
证券回购是中央银行进行公开市场业务操作的重要工具，中央银行通过证券回购可以有效地控制（ ），以加强宏观经济管理。 A．债券流通 B．股票流通 C． ...
2014-05-28 11:05
中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括（ ）。 A．证券公司 B．商业银行 C．中国证券登记结算有限责任公司境外B ...
2014-05-28 11:05
在网上定价市值配售过程中，投资者根据（ ）自愿申购新股。 A．持有上市流通证券的数量 B．持有上市流通证券的市值 C．自愿申购的数量 D．折算的申购 ...
2014-05-28 11:05
非上市股份有限公司股份报价转让与代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易有所不同，主要体现在（ ）等方面。 A．挂牌公司属性不同 B ...
2014-05-28 11:05
网上发行包括以下（ ）类型。 设为首页 A．网上竞价发行 B．网上定价发行 C．累计投标询价发行 D．定价市值配售 【正确答案】： A, B, C, D 扫一扫微 ...
2014-05-28 11:05
我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员 ...
2014-05-26 11:05
主办报价券商推荐挂牌报价转让的园区公司须具备以下（ ）条件。 A．设立满5年 B．属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业 C．主营业务突出，具有 ...
2014-05-26 11:05
下列属于无权或越权代理而造成的风险有（ ）。 A．由于工作人员的疏忽报错了股票账号，致使将他人的证券错买错卖 B．申报过程中工作人员输错证券代码 ...
2014-05-26 11:05
证券公司自营业务的法律风险主要是指证券公司违反（ ）的有关规定。 A．证券法 B．基本法 C．刑法 D．工商条令 【正确答案】： A, C 【参考解析】： ...
2014-05-26 11:05
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