投资者需要通过经纪商才能在证券交易所买卖证券。投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为委托。 高顿网校温馨提醒 证券从业资格考试采用全 ...
2015-07-03 10:07
成交 （1）成交价格的确定。 （2）订单匹配的原则。 ①各证券交易所普遍以价格优先原则为*9优先原则。 ②我国采用价格优先和时间优先原则。 高顿网校 ...
2015-07-03 10:07成交 （1）成交价格的确定。 （2）订单匹配的原则。 ①各证券交易所普遍以价格优先原则为*9优先原则。 ②我国采用价格优先和时间优先原则。 高顿网校 ...
2015-07-03 10:07
对于记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。完成了登记过户，证券交易过程才告结束。 高顿网校温馨提醒 证券从业资格考试采用全国 ...
2015-07-03 10:07
高顿网校温馨提醒 证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集 ...
2015-07-03 10:07
高顿网校温馨提醒 证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集 ...
2015-07-03 10:07
高顿网校温馨提醒 证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集 ...
2015-07-03 10:07
对连续竞价的申报方法，错误的说法是（ ）。 A．无论买人或卖出，按现行规定，股票、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的 ...
2015-03-10 11:03
证券回购交易的另一方面是（ ）暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定 ...
2015-03-10 11:03
办理权证代理结算须向中国结算深圳分公司提交的材料中，不包括（ ）。 A．证券交手账户开立申请表 B．权证交收履约保证金账户申请表 C．代理双方签署 ...
2015-03-10 11:03
证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（ ）内使投资组合比例符合约定。 A．1个月 B．3个月 C．6个月 D．12个月 【正确答案】 C 【参考解 ...
2014-06-04 14:06
合格境外机构投资者（ ）作为中国结算公司的结算参与人。 A．可直接 B．应由代理人 C．应由托管人 D．通过交易所 【正确答案】C 【参考解析】合格境外 ...
2014-06-04 14:06
下列关于买断式回购交易初始结算流程的说法，不正确的有（ ）。 A．T日中国结算上海分公司完成T一1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0资 ...
2014-06-04 13:06
由证券公司自行办理对投资者的委托买卖，证券资金账户的核算管理以及对客户的先进收付。这种方式属于（ ）。 A．证券营业部自办出纳 B．银行代理出纳 ...
2014-06-04 13:06
（ ）是营业部经营管理的核心。 A．财务管理 B．安全管理 C．风险管理 D．经纪业务管理 【正确答案】C 【参考解析】营业部经营管理的核心是风险管理。 ...
2014-06-04 13:06
根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，为采用大宗交易方式，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合的条件不包括（ ）。 A．债券质押式回购单笔交易数 ...
2014-06-04 13:06
以下属于明文列示的内幕交易行为有（ ）。 A．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券 B．发行人在招股说明书中做出虚假陈述 C．发行人 ...
2014-06-03 11:06
上海证券代码为一组（ ）数字。 A．4位 B．5位 C．6位 D．8位 【正确答案】： C 【参考解析】： 常识，要熟悉。 扫一扫微信，*9时间获取2014年证券从 ...
2014-06-03 11:06
深圳证券交易所目前的回购交易品种有（ ）。 A．9个 B．11个 C．12个 D．15个 【正确答案】： B 扫一扫微信，*9时间获取2014年证券从业考试报名时间和 ...
2014-06-03 10:06
每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（ ）。 A．10% B．15% C．20% D．25% 【正确答案】： C 扫一扫微信，* ...
2014-06-03 10:06
在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（ ）的申报原则。 A．时间优先 B ...
2014-06-03 10:06
完全正相关的证券A和证券B，其中证券A方差为30％、期望收益率为14%，证券B的方差为20%、期望收益率为12%。在不允许卖空的基础上，以下说法正确的有（ ...
2014-06-03 10:06
一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后（ ）个月撤消。 A．1 B．3 C．6 D．12 【正确答案】： B 扫一扫微信，*9时间获 ...
2014-06-03 10:06
单只标的证券的融资余额将抵至（ ）下时，交易所可以在下一次交易日恢复其融资买人，并向市场公布 A．10% B．15% C．20% D．30% 【正确答案】： C 扫 ...
2014-06-03 10:06
在自营账户的审核和稽核制度中，以下（ ）不属于禁止行为。 A．建立专用自营账户 B．将自营账户借给他人使用 C．使用他人名义和非自营席位变相自营 D ...
2014-06-03 10:06
下列关于公开原则的叙述，正确的是（ ）。 A．参与交易的各方应当有获得平等的机会 B．交易各方要及时公布有关信息 C．除证券公司外，各方处于平等的 ...
2014-06-03 10:06
全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（ ）进行的债券交易行为。 A．竞价方式 B．询价方式 C．招投标方式 ...
2014-05-30 11:05
沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是（ ）。 A．1993年12月和1994年11月 B．1993年10月和1994年12月 C．1994年10月和1 ...
2014-05-30 11:05
融资保证金比例是指客户融资买人交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（ ）。 A．融资保证金比例=保证金/（融资买人证券数量买入价格） 100% ...
2014-05-30 11:05
在账户记录上，中央证券存管机构一般以（ ）为单位，采用电脑记账方式记载其送存的证券。 A．证券发行人 B．证券公司 C．投资人 D．证券交易所 【正确 ...
2014-05-30 11:05
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