▲客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等。 ▲资产托管机构应当 ...
2016-12-26 14:12(一)控制运作风险 ▲自营业务必须以证券公司自身名义，通过自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，严禁将自营账户借给他人使用，严禁 ...
2016-12-26 14:12(1)一般规定。 挂牌公司股份转让时间为每周一至周五9:30～11:30，13:00～15:00。 (2)委托。 委托的股份数量以股为单位，每笔委托股份数量应为3万股以 ...
2016-12-26 14:12可作为融资买入或融券卖出的标的证券，是在交易所上市交易并经交易所认可的下列四大类证券：符合交易所规定的股票、证券投资基金、债券、其他证券。 ...
2016-12-26 14:12证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金，整体作为客户对证券公司融资融券债务的担保物。 证券公司应当对客户 ...
2016-09-20 17:09▲证券公司应当于每个交易日22：00前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额，以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。 ...
2016-09-20 17:091.保证金或保证券制度。买断式交易双方都面临承担对手方不履约的风险。对于此类违约风险，全国银行间市场规定交易双方可以协商设定保证金或保证券。设 ...
2016-09-20 17:09履约金制度 履约金制度特点： (1)双方均需缴纳履约金，而在银行间市场，是否引入保证金或保证券由交易双方协商。 (2)履约金比率由交易所确定，而在银 ...
2016-09-20 17:09对于有价格涨跌幅限制的证券。 对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额* ...
2016-09-20 17:09引发交易异常情况的原因包括：不可抗力、意外事件、技术故障等。 无法正常开始交易的情形之一：10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所交易 ...
2016-09-20 17:09本章主要考点： 1.掌握证券交易的定义、特征和原则。 2.熟悉证券交易的种类。 3.熟悉证券交易的方式。 4.熟悉证券投资者的种类。 5.掌握证券公司设立 ...
2016-09-20 16:09债券买断式回购业务的含义及作用 (一)含义 ▲所谓债券买断式回购交易(亦称开放式回购)，是指债券持有人(正回购方)将一笔债券卖给债券购买方(逆回购方) ...
2016-09-20 16:09
从结算的时间安排看，可以分为（ ）。 A．任意交收 B．滚动交收 C．特别交收 D．会计日交收 【正确答案】BD 扫一扫微信，*9时间获取2014年证券从业考 ...
2016-01-15 17:01
结算 对于记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。完成了登记过户，证券交易过程才告结束。 高顿网校温馨提醒 证券从业资格考试采 ...
2015-12-16 13:12
上海证劵从业《证券交易》知识：证券托管与存管 （一）证券托管、存管的概念（熟悉） 证券托管 投资者将持有的证券委托给 证券公司 保管，并由后者代 ...
2015-12-16 13:12
上海证劵从业《证券交易》知识：证券账户管理 进行证券交易的先决条件 开立证券账户 证券账户定义 中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的 ...
2015-12-16 13:12
上海证劵从业《证券交易》知识：委托内容 （一）委托指令的基本内容（10个）（掌握） 1.证券账号 2.日期（即客户委托买卖的日期，填写年、月、日） 3. ...
2015-12-16 13:12
上海证劵从业《证券交易》知识：委托形式（熟悉） 高顿网校温馨提醒 证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格 ...
2015-12-16 13:12
竞价方式（掌握） 集合竞价和连续竞价的时间 上海证券交易所 开盘集合竞价时间 9:15～9:25 连续竞价时间 9:30～11:30 13:00～15:00 深圳证券交易所 开 ...
2015-12-16 13:12
上海证劵从业《证券交易》知识：竞价原则（掌握） 高顿网校温馨提醒 证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格 ...
2015-12-16 13:12
交易费用 （一）佣金（掌握） 定义 佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司为客户**证券代理买卖服务收取的费用 ...
2015-12-16 12:12
大宗交易 1.上海证券交易所大宗交易（掌握） （1）进行大宗交易的条件、时间 进行大宗交易的条件 （1）A股单笔买卖申报数量应当不低于 50万 股，或者 ...
2015-12-16 11:12
回转交易（熟悉） 证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。 当日回转交易 债券、权证、深交所专项资产管理计划 ...
2015-12-16 11:12
特殊交易事项 特殊交易事项包括：开盘价与收盘价的确定；挂牌、摘牌、停牌与复牌；除权与除息；交易异常情况处理等。 （一）开盘价与收盘价（掌握） ...
2015-12-16 11:12
2015证券从业《证券交易》：代办股份转让的资格条件 (一)证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件(熟悉) 1.具备中国证券业协会会员资格，遵守协 ...
2015-11-27 09:11
2015证券从业《证券交易》：可转换债券转股(熟悉) 这里以上海证券交易所上市的可转换债券债转股的做法为例，介绍其操作要点。 (一)可转债债转股通过证 ...
2015-11-27 09:11
2015证券从业《证券交易》：权证的交易 （1）权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+（标的证券当日涨幅价格－标的证券前一日收盘价）125%行权比例 （2）权 ...
2015-11-27 09:11
2015证券从业《证券交易》：上市开放式基金的申购与赎回 ▲上市开放式基金采取金额申购、份额赎回原则，即申购以金额申报，赎回以份额申报。场内申购 ...
2015-11-27 09:11
2015证券从业《证券交易》：权证的行权 ▲上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为100份的整数倍。深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报 ...
2015-11-27 09:11
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