**发布证券研究报告的相关人员，应当独立于证券研究报告的相关销售服务人员；证券研究报告相关销售服务人员不得在证券研究报告发布前干涉和影响证券研 ...
2016-02-04 09:021．发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责： (1)首次公开发行股票并上市。 (2)上市公司发行新股、可转换公司债券。 (3)中 ...
2016-02-04 09:021．协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。有下列情形之一的，不予通过年检： (1)不符合一般证券从业人员有关规定。 (2)2年内没有管理 ...
2016-02-04 09:02财务顾问应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件： (1)具有证券从业资格，具有从事证券承销业务、发行保荐、并购重组财务顾问业务3年以上的经验， ...
2016-02-04 09:021．财务与会计人员是指证券公司、证券投资基金管理公司或中国证券监督管理委员会规定的其他应当接受中国证券业协会自律管理的机构中从事会计核算、财 ...
2016-02-04 09:02证券经纪业务的法律法规主要包括三个方面：一是证券经纪业务管理方面的法律法规，如《中华人民共和国证券法》《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证 ...
2016-02-04 09:02(一)证券经纪业务的概念 证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为，又称代理买卖证券业务。它是证券公司最基本的一项业务，具体是指证券公司通 ...
2016-02-04 09:02
监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资 ...
2016-02-03 09:02
《关于加强对利用荐股软件从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》所称荐股软件，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者 ...
2016-02-03 09:02
证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定 1．证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认 ...
2016-02-03 09:02
(一)合作备案 1．证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地 ...
2016-02-03 09:02
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取责令改正、 ...
2016-02-03 09:02
1．证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户**证券投资顾问服务。 2．向客户**证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格 ...
2016-02-03 09:02
上市公司收购以及上市公司重大资产重组等法律法规主要包括《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上市 ...
2016-02-03 09:02
(一)财务顾问业务的概念及相关要求 上市公司并购重组财务顾问业务是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、 ...
2016-02-03 09:02
(一)财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行以下职责： (1)接受并购重组当事 ...
2016-02-03 09:02
(一)财务顾问的监管 中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问**已按照本办法的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底 ...
2016-02-03 09:02
证券公司发行与承销业务主要包括五个方面的法律法规： (1)市场准入管理方面。 如：《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《关于加强上市 ...
2016-02-03 09:02
1．发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责： (1)首次公开发行股票并上市。 (2)上市公司发行新股、可转换公司债券。 (3)中 ...
2016-02-03 09:02
发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务。发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当真实 ...
2016-02-03 09:02
(一)发行业务 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列情形之一的询价对象不得配售股票： (1)采用询价方式定价但未参 ...
2016-02-03 09:02
发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者本办法规定的，中国证监会可以视 ...
2016-02-03 09:02
证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列行为之一的，中国证监会可以采取《证券发行与承销管理办法》第三十五条规 ...
2016-02-03 09:02
关于证券自营业务的主要法律法规包括《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司业务范围审批暂行规定》《证券经营机构证券自营业务 ...
2016-02-03 09:02
(一)证券自营业务的范围 证券自营业务的范围一般包括以下四个方面： (1)一般上市证券的自营买卖。 (2)一般非上市证券的买卖。 (3)兼并收购中的自营买 ...
2016-02-03 09:02
证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立。董 ...
2016-02-03 09:02
证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定： (1)真实、合法的资金和账户。证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义 ...
2016-02-02 09:02
(一)禁止内幕交易 1．内幕交易。所谓内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。 《中华人民共和国 ...
2016-02-02 09:02
证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1，证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10：1。 证券经营机构从事证券 ...
2016-02-02 09:02
1．已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象。 2．已经和 ...
2016-02-02 09:02
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